Головна
ГоловнаКонституційне, муніципальне правоКонституційне право → 
« Попередня Наступна »
О.В. Волохова, Н.Н. Єгоров, М.В. Жижина. Криміналістика - М.: "Проспект", 2011, 2011 - перейти до змісту підручника

§ 1. Документ як об'єкт криміналістичного дослідження

Термін "документ" походить від латинського dokumentum, що означало в Стародавньому Римі "все, що може служити свідченням, уроком, прикладом". У юриспруденції під документом мається на увазі форма посвідчення подій і фактів у вигляді письмового акту. У кримінально-процесуальному законодавстві документ вказується в якості одного з видів доказів (ст. 74 КПК РФ). Крім того, ст. 84 КПК передбачає, що документи можуть містити відомості, зафіксовані як в письмовому, так і в іншому вигляді. До них можуть належати матеріали фото-і кінозйомки, аудіо-та відеозаписи, інші носії інформації. Тому в криміналістиці термін "документ" вживається в більш широкому сенсі як текстовий або графічний матеріал, виконаний будь-яким способом: написаний від руки, надрукований друкарським або машинописним способом, намальований, накреслений або вигравіруваний, а також магнітні стрічки і диски, кінофотонегатіви і позитиви, інші носії доказової інформації.
У кримінальному судочинстві документ може виступати в двох процесуальних статусах: як речовий доказ та іншого документа - джерела доказів у справі. Документ - речовий доказ повинен мати ознаками, зазначеними в ч. 1 ст. 81 КПК РФ: може служити знаряддям злочину або зберегти на собі сліди злочину, на нього були спрямовані злочинні дії або він був отриманий в результаті вчинення злочину; може служити засобом для виявлення злочину і встановлення обставин кримінальної справи. Основна відмінність документа - речового доказу - його незамінність у справі.
Інші документи допускаються в якості доказів, якщо викладені в них відомості мають значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню (ч. 1 ст. 84 КПК РФ). Письмові докази можуть бути представлені у вигляді копії.
Документ в правовій практиці покликаний встановлювати і засвідчувати юридичні факти, що тягнуть виникнення, зміни та припинення правовідносин. Володіючи певною формою, поруч индивидуализирующих його елементів (реквізитів), документ створює певний доказове забезпечення закріплених у ньому фактів і в разі утримання відомостей про обставини, що мають значення для справи, є письмовим доказом. Такими документами можуть бути: акти, договори, довідки, ділова кореспонденція, інші матеріали, виконані у формі цифрового, графічного запису, у тому числі отримані за допомогою факсимільного, електронного чи іншого зв'язку або іншим способом, що дозволяє встановити достовірність документа.
Документ складається з индивидуализирующих його елементів - реквізитів, співвідношення яких визначає його форму: стандартні, для яких державними стандартами передбачено відповідні форми бланка та спеціальні вимоги до реквізитів; типові, відомчі, для яких суворої форми не передбачено , але існують певні вимоги, встановлені законодавством або правилами діловодства; документи довільної форми.
Реквізити документа поділяються на основні та додаткові. До основних відносяться: підписи осіб, уповноважених на підписання, відбитки печатки (штампа), назва документа, дата складання, найменування організації (ПІБ фізичної особи), від якої виходить документ. У документів типової форми основні реквізити відповідно доповнюються формою бланка, реєстраційним номером та ін До додаткових реквізитів відносяться порядковий номер, інші елементи, зумовлені призначенням документа.
У документі веденні пропонується безліч підстав для класифікації документів: за джерелом походження розрізняють офіційні документи, які виходять від установ і посадових осіб, і приватні, які виходять від громадян, які, в свою чергу, можуть бути з відомим джерелом походження і анонімні; за призначенням документи бувають розпорядчі, виконавчі, комбіновані; по сфері застосування - облікові, грошові, посвідчувальні, транспортні, особисті і т.д.
Як джерела доказової інформації по кримінальних справах документи слід класифікувати на справжні і підроблені. Справжній документ відповідає дійсності і за змістом, і за формою: 1) факти, події і властивості, про які повідомляється в документі, дійсно мали місце, характеризуються саме тими властивостями, які описані в документі, тобто доказові факти збігаються із змістом документа; 2) форма (залежно від виду документа) відповідає вимозі адекватного відображення дійсності всіма своїми елементами (реквізитами). У числі справжніх документів виділяють дійсні та недійсні (втратили юридичну силу, наприклад доручення з вичерпаним терміном дії).
Підроблений документ може бути з інтелектуальним підробкою (якщо за формою він правильний, але за змістом не відповідає дійсності) і з матеріальним підробкою (при фальсифікації змісту або інших реквізитів документа шляхом внесення певних матеріальних змін). Документи зі слідами матеріального підроблення в криміналістиці прийнято називати підробленими. Підробка може бути повною (документ підроблений цілком) або частковою (в справжній документ внесено зміни).
Розподіл документів на справжні і підроблені необхідно для того, щоб виключити із загальної системи доказів ті документи, зміст чи форма яких сфальсифіковані, якщо вони опинилися в числі доказових даних. Факт підробки може мати самостійне значення, якщо доведенню саме цього факту служить вся збирана сукупність доказів.
У криміналістиці розроблені рекомендації по огляду і поводженню з документом - речовим доказом, які слід дотримуватися слідчому (судді): утримувати документ в прозорою поліетиленовою обкладинці - файл, не підшивати їх в матеріали справи, згинати і складати за наявними складкам; оберігати документи від впливу світла, вологи, високої температури, так як це може призвести до суттєвих змін їх властивостей; не робити на документах позначок, обводок, вказівок.
При роботі з документами на попередньому слідстві слідчому треба мати на увазі, що на них можуть бути сліди рук, мікрочастинки сторонніх речовин тощо Тому при поводженні з документами потрібно користуватися пінцетами з гумовими наконечниками, гумовими рукавичками, паперовими куточками, щоб зберегти сліди для наступних експертних досліджень. Слідчий огляд документа можна робити в ході огляду місця події або як самостійна слідча дія.
Слідчий (судовий) огляд документа слід починати з вивчення його змісту. Огляд включає: уважне прочитання тексту, відбитків печатки (штампа), ПІБ осіб, які підписали документ, бланка; виявлення суперечностей між змістом документа і загальновідомими або встановленими фактами, невідповідностей між змістом окремих реквізитів документа; визначення правильності результатів арифметичних підрахунків.
Далі звертається увага на ознаки внесення в документ змін після його складання (підчищення, травлення, дописки та ін.) При цьому використовуються спеціальні технічні засоби, не тягнуть за собою пошкодження документа, - освітлювачі, що дозволяють переглядати документ у безтіньовому, направленому освітленні, на просвіт, в УФ-та ІЧ-променях, збільшувальні прилади (лупа, мікроскоп), вимірювальні інструменти. При огляді документа звертається увага на спосіб його виготовлення: наявність бланка і заповнення його рукописним текстом, виготовлення всього документа за допомогою комп'ютера, машинопису та інших засобів.
Фіксація результатів слідчого огляду документів здійснюється в протоколі огляду відповідно до норм кримінально-процесуального закону, в ньому зазначаються: місце, дата і час виявлення документа; його найменування та інші реквізити; розмір, характер країв; наявність складок, розривів, плям і забруднень; характеристика паперу, барвника; виявлені при огляді ознаки підроблення та матеріальної підробки. В якості додаткового способу фіксації може бути зроблене фотографування за правилами криміналістичної зйомки місця виявлення документа, його загального вигляду та окремих особливостей.
Слідчий огляд документа при необхідності може бути проведений за участю фахівця-криміналіста чи іншого фахівця в залежності від виду та призначення досліджуваного документа з використанням як еталон справжніх документів, що видаються відповідними державними органами та іншими організаціями, від імені яких видано відповідний документ.
Таким чином, інтелектуальний підроблення виявляється шляхом проведення слідчих, оперативно-розшукових і судових дій (допиту, огляду тощо), матеріальний - шляхом проведення криміналістичних досліджень, хоча деякі його ознаки можуть бути виявлені самим слідчим (суддею).
Результати огляду документа як потенційного речового доказу повинні допомогти слідчому (судді) правильно визначитися у вигляді призначуваного криміналістичного дослідження, його можливості, постановці завдання перед експертами, зборі та підготовці матеріалів для експертизи, так як тільки в результаті криміналістичного дослідження (експертизи) може бути встановлений факт фальсифікації документа, що має доказове значення у справі.
В рамках криміналістичного дослідження документів здійснюється наукове та методичне забезпечення вирішення завдань, що відносяться до: 1) дослідженню писемного мовлення (судове автороведение, судова лінгвістика), 2) дослідженню листи (судове почерковедение), 3) дослідженню реквізитів і матеріалів документа (техніко-криміналістичне дослідження документа).
Галузь криміналістичної техніки, що вивчає закономірності виникнення і руху інформації про матеріальних носіях будь-яких відомостей, засобах, методах і прийомах їх дослідження з метою встановлення обставин, що мають значення для розкриття, розслідування та попередження злочинів, іменується техніко-криміналістичним дослідженням документів.
« Попередня Наступна »
= Перейти до змісту підручника =
Інформація, релевантна " § 1. Документ як об'єкт криміналістичного дослідження "
  1. Техніко-криміналістичне дослідження документів
    документів - галузь криміналістичної техніки, що вивчає закономірності виникнення і руху інформації про матеріальних носіях будь-яких відомостей, засобах, методах і прийомах їх дослідження з метою встановлення обставин, що мають значення для розкриття, розслідування та попередження
  2. Криміналістична фотографія
    об'єктів, в систему якої входять оперативна і дослідницька фотографія, що розрізняються за сферами
  3. Криміналістичне оружиеведение
    об'єктів з метою отримання доказової і орієнтує інформації для розслідування та попередження
  4. Криміналістична реєстрація
    об'єктів і розробляє систему наукових положень і технічних засобів для обліку, накопичення та організованого використання інформації про об'єкти, що потрапляють в сферу судочинства, з метою розслідування та попередження
  5. Криміналістична техніка
    криміналістично значимої інформації про розслідуваних злочинах, а також технічних засобів і способів попередження злочинних
  6. Глава 11. Криміналістичне дослідження документів
    документів
  7. Трасологія
    криміналістичне вчення про сліди - галузь криміналістичної техніки, що вивчає закономірності виникнення матеріально фіксованих слідів злочину, що розробляє засоби і методики їх виявлення, вилучення та
  8. Габітологія
    криміналістичної техніки, сукупність теоретичних положень і заснованих на них техніко-криміналістичних засобів і методів збирання, дослідження і використання даних про зовнішньому вигляді людини з метою встановлення особи та розшуку осіб, що цікавлять
  9. Криміналістична ідентифікація
    об'єкта самому собі на основі вивчення його
  10. Криміналістична тактика
    об'єктами в типових ситуаціях провадження попереднього розслідування або судового слідства в цілому та окремих слідчих дій: зокрема, на базі чого формуються системи прийомів і рекомендацій з організації пошуку, вивчення та використання криміналістично значимої
  11. Криміналістична одорология
    криміналістичної техніки, присвячена роботі з запаховими слідами, яка спирається на положення одорологии - вчення про природу і механізм утворення запахів, про способи їх розпізнавання і
  12. Криміналістична діагностика
    об'єктів.
  13. Глава 8. Криміналістичне дослідження речовин і матеріалів
    дослідження речовин і
  14. Глава 12. Криміналістичне дослідження письма та писемного мовлення
    дослідження письма та писемного
  15. Криміналістична характеристика
    криміналістично значущих ознаках злочинів даного виду (групи), що відображає закономірні зв'язки між ними, що сприяє діагностиці слідчих ситуацій, визначення напрямів розслідування, висунення та перевірку слідчих версій для вирішення конкретних завдань
  16. § 1. Загальні положення
    як галузь криміналістичної техніки вивчає історію зародження і розвитку, основні принципи дії та конструктивні рішення різних видів зброї, специфіку взаємодії з навколишнім середовищем, що протікають при цьому процесів відображення, а також розробляє методи і засоби криміналістичного дослідження цих об'єктів з метою отримання доказової і орієнтує інформації для