| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
§ 2. Техніко-криміналістичне дослідження документів |
||
|
Об'єктами дослідження ТКЕД є: а) документи, б) вироби з матеріалів, призначених для виготовлення документів (папір тощо); в) технічні засоби, призначені для виконання реквізитів (друкарські прилади, знакопечатающіе і знакосинтезирующие апарати і пр.); г) технічні засоби, призначені для обробки, брошюровки документів; д) речовини (вироби), використані для зміни змісту документів (паста-штрих, засоби для змивання, травлення і пр.); е) предмети, які не є документами у вузькому сенсі цього слова, але досліджувані за методиками ТКЕД, - вироби з різних матеріалів (дерева, металу, кераміки, тканини, шкіри), на яких необхідно виявити слабовідімие або невидимі записи, встановити природу барвника; ж) вироби з паперу та картону (тара, упаковка та ін.) При проведенні ТКЕД можуть вирішуватися три класи завдань: 1) ідентифікаційні, спрямовані на: а) встановлення приналежності частин одному документу, б) ототожнення конкретних технічних засобів, що використовуються для виготовлення документів або внесення до них змін; в) ототожнення виробів і матеріалів, використовуваних для виготовлення документів або внесення до них змін; г) ідентифікацію особи, віддрукувати машинописний текст; 2) класифікаційні, спрямовані на встановлення факту належності конкретного об'єкта до певної групи відповідно до існуючої класифікації; 3) діагностичні, спрямовані на: а) встановлення способу виготовлення документа; б) визначення часу виготовлення документа або його окремих частин; в) встановлення факту і способу внесення змін до документа; г) виявлення первісного змісту документа. Слід зазначити, що із зміною форм і способів виготовлення документів змінюються і способи їх підробки - від примітивних до найдосконаліших, з використанням новітніх технологій. Разом з тим розробляються і використовуються ефективні методи криміналістичного дослідження документів, тому в цій главі акцентується увага на сучасних можливостях техніко-криміналістичної експертизи і тих питаннях, які повинен знати слідчий (суддя). Дослідження бланків. Під бланком документа розуміють аркуші паперу з набором обов'язкових і незмінних реквізитів, елементами оформлення і захисту документа, нанесеними поліграфічним та іншим способом. Спеціальний вид бланків утворюють бланки із захисними елементами (цінних паперів, що засвідчують особу документів тощо) - так звана захищена поліграфічна продукція. У законодавстві містяться вимоги про обов'язкове виконання документів, що виходять від органів державної влади, інших державних органів, організацій та установ, наділених окремими державно-владними повноваженнями, на бланках. У звичай ділового обороту міцно ввійшло використання бланка при оформленні документів певного змісту (листів, повідомлень тощо), вихідних і від інших юридичних осіб. Призначення бланка - в індивідуалізації джерела походження документа, у вказівці, хто саме є його упорядником. За загальним правилом бланки виготовляються в друкарні, забезпечені відповідними реквізитами (номер замовлення, тираж, умовне позначення друкарні). Гербові бланки виготовляються тільки поліграфічними підприємствами, що мають видані Федеральним агентством з друку і масових комунікацій ліцензії на відповідний вид діяльності та сертифікати про наявність технічних і технологічних можливостей для виготовлення зазначеного виду продукції на належному якісному рівні. Способи підробки бланків значною мірою зумовлюються такими обставинами: рівнем освіти, навичками підроблювача, його кваліфікацією і можливістю придбання відповідних матеріалів та обладнання. Можна виділити кілька основних способів підробки бланків і ознаки, що вказують на використання того чи іншого способу. Рисовка за допомогою креслярських інструментів, що пишуть приладів і матеріалів листи є найбільш грубою і в даний час практично не зустрічається. Мальований текст має відхилення від друкарського шрифту, лінії рядків нерівні, інтервали між рядками, словами, буквами нерівномірні. Можуть бути виявлені ознаки попередньої підготовки (олівцеві штрихи), підчищення або виправлення. Текст бланка виконується тушшю або чорнилом. Друкування з підроблених форм високого друку * (1) (набір, гравірування вручну кліше) характеризується наявністю опуклого рельєфу штрихів на зворотному боці аркуша, потовщенням барвистого шару по краях відбитка, відмінністю шрифту (спотворення розміру і конфігурації, незграбність округлених елементів знаків, злами штрихів), викривленням рядків і зміщенням букв, нерівномірним забарвленням, наявністю орфографічних помилок та ін При використанні форм плоского друку, отриманих шляхом фотохімічної обробки (фотоцінкографіческім кліше), спостерігаються відхилення загальних розмірів зображень знаків від представленого зразка справжнього бланка, уривчастість тонких штрихів, недостатня чіткість і рівність дрібних штрихів і деталей, потовщення штрихів малюнка і тексту порівняно зі штрихами справжнього бланка, ненасиченість кольору та ін Копіювання справжніх бланків документів з використанням периферійних друкуючих пристроїв персональних комп'ютерів (цифрове репродукування (сканування) з наступною роздруківкою на принтері) і копіювально-розмножувальної техніки (електрофотографічних способом на копіювальних апаратах - ксероксах) сьогодні широко поширене. Для його виявлення слід орієнтуватися на ознаки, що свідчать про спосіб виготовлення документа (ознаки друкуючих і щорозмножувальних пристроїв). До теперішнього часу у користувачів - фальсифікаторів документів найбільшого поширення набули два види принтерів: струменеві з рідкими чорнилом і так звані лазерні, які правильніше визначати як електрофотографічні. Струменеві принтери друкують чорнилом, порція яких подається на документ окремими краплями. Конструктивна особливість кольорових струменевих принтерів дозволяє виділити один піксель (це найменший неподільний елемент цифрового або дискретного зображення) при огляді документа з використанням лупи з 5-10-кратним збільшенням. Крім того, ознаками зображень, характерних для струменевих принтерів з водо-і спирторозчинні барвником, є наступні: видно сліди проникнення барвника в капіляри паперу, барвник нестійкий до змивання, тонкі штрихи незначно відрізняються від широких, відсутня блиск барвника. У принтерах, які працюють на принципі електрофотографії, сухий порошок - тонер проявляє приховане електронне зображення і закріплюється на поверхні паперу термосилового способом (прилипає під впливом температури близько 200 ° С). При електрофотографічних способі друку зображення має зернисту структуру, тонкі лінії нерівні і переривчасті, навколо штрихів можуть утворюватися ореоли, характерна наявність "точок-марашек" на поверхні паперу й по краях зображень, кінці зарубок символів заокруглені або нечіткі. Копіювально-розмножувальні апарати працюють на тих же принципах (електрофотографічних і струменевому), тому ознаки, що характеризують зображення, будуть ті ж. При експертизі бланків основні питання пов'язані з встановленням способу їх друку, виду застосованих друкованих форм, типу та виду матеріалів, використаних для виготовлення підроблених бланків. Проводиться також ідентифікація конкретних друкованих форм, з яких були віддруковані бланки. Для вирішення ідентифікаційної завдання при направленні матеріалів на експертизу необхідно представити зразки справжніх бланків, віддрукованих в тій же друкарні, з тією ж друкарської форми, з тим же номером замовлення, які вказані на досліджуваному бланку. Спірні документи та зразки зіставляють за загальними (способу друку, формату, довжині рядка, графічної точності, передачі кольору) і приватним (дефектів, які з'являтимуться при виготовленні і в процесі експлуатації друкарської форми) ознаками. При встановленні достатньої сукупності співпадаючих ознак спірного друкованого документа із зразками можна зробити висновок про те, що вони віддруковані з однієї і тієї ж друкарської форми. Відповідно до чинного законодавства бланки окремих видів документів (паспорта, векселі тощо) повинні містити додаткові захисні елементи із застосуванням поліграфічних, голографічних, інформаційних, мікропроцесорних та інших способів захисту поліграфічної продукції, запобігають їх повну або часткову підробку. Виготовлення захищеної поліграфічної продукції являє собою закінчений цикл поліграфічних робіт, що включає розробку оригінал-макету, виготовлення фотоформ і друкованих форм, технологію друку та оздоблення продукції з використанням високозахищених трудновоспроізводімих технологій виробництва захисних елементів, інформація про яких є конфіденційної, нумерацію, облік виготовленої захищеної поліграфічної продукції на всіх етапах виробництва та її зберігання. До елементів захисту поліграфічної продукції відносяться: - нумерація (цифровий номер, індивідуальний для кожного екземпляра бланка); - водяний знак (малюнок, створюваний темними і світлими ділянками паперу і виявляється тільки при розгляданні папери на просвіт); - захисні волокна (кольорові або світяться під ультрафіолетовим випромінюванням чужорідні волокна, введені в паперову масу); - захисна нитка (вузька (~ 1 мм) смужка на полімерній основі, введена всередину паперової маси або що виходить на поверхню окремими ділянками (упірнаюча нитка); - ультрафіолетова люмінесценція (світіння фарб або захисних волокон під впливом ультрафіолетового випромінювання. При цьому світіння всій площі паперу блакитним кольором захисною ознакою не є); - захист від кольорового ксерокопіювання і сканування (поліграфічна мітка, що виявляється при знятті на звичайному ксероксі ("копія", "void", " ! "і т.п.); - спеціальні види друку: малюнки, в яких лінії плавно переходять з одного кольору в інший без порушення їх геометрії (зокрема, з ірисовим розкатом); малюнки, володіють тривимірним рельєфом, тобто лінії з фарбою виступають над папером і шорсткі на дотик); - двофарбні фонові сітки (малюнки двох різних кольорів, накладені один на одного на площі не менше 70%) . Як правило, підробка одиничного примірника бланка захищеної продукції поліграфічним способом є економічно недоцільною. Тому особи, фальсифікують такі документи, застосовують способи імітації захисних ознак паперу. Під імітацією розуміються прийоми, які забезпечують отримання в підробках сприйманих візуально ефектів, що досягаються використанням неоригінальних технологій захисту. Водяні знаки найчастіше імітуються надпечаткой або малюванням, просоченням жирними речовинами, тисненням (пресуванням) або механічним вискоблюванням. Захисні нитки імітуються надпечаткой, домальовуванням, наклейкою на одну з сторін паперу або вклейкою між її листами. Для імітації оптично змінюються фарб можуть використовуватися прозорі лаки з металевими пігментами, насипанні металевих порошків на повільно сохнуть фарби. Крім того, мікротекст, який є одним з ефективних засобів поліграфічної захисту, що не відтворюється при копіюванні електрофотографічних способом або за допомогою засобів комп'ютерної техніки. Імітація елементів захисту документа може бути виявлена як самостійно (при огляді за допомогою лупи, в косопадающим променях, на просвіт), так і в результаті проведення ТКЕД. Дослідження печаток (штампів). Друк - це пристрій, що містить кліше, для нанесення відбитків на папір. Відбиток печатки - зображення кліше друку на папері, який наноситься на документ механічним способом шляхом додатки до нього кліше, служить для засвідчення справжності підпису посадової особи і є засобом захисту документа від підробки. Печатки можуть бути круглої і трикутної форми. Штамп - це вид друку прямокутної форми. Печатки поділяються на гербові (із зображенням Державного герба Російської Федерації, герба суб'єкта Російської Федерації, міста, району Російської Федерації) і прості (негербова), штампи - на кутові (бланкові) і прості. Застосовуються різні способи підробки печаток (штампів) і виготовлення недійсності печаток (штампів): традиційні ("некваліфіковані") і сучасні. До традиційних способів і ознак, що свідчать про них, належать такі: 1) при безпосередньому малюванні відбитка печатки на документі в ході огляду можуть бути виявлені невідповідність букв типографського стандарту, наявність в штрихах часток барвника олівця, прокол в центрі відбитка; 2) відбитки, відтворені вирізаними на гумі, шкірі, лінолеумі кліше, характеризуються незграбністю букв, нерівністю штрихів, нерівномірними інтервалами між буквами і словами, різною конфігурацією і розміром однойменних букв, наявністю дзеркальних елементів; 3) для відбитків кліше, виготовлених способом набору друкарських літер або за допомогою формовки, характерні відсутність радіальності в розміщенні букв, скривлення лінії рядка, несиметричне розміщення тексту, наявність помилок (проте форми букв в цих випадках відповідають типографського стандарту); 4) відбитки печаток, нанесення шляхом перекопіровкі їх з справжніх, відрізняються слабоокрашенних зображеннями відбитка, нечіткими межами штрихів, неоднаковим світінням ділянки документа, на якому розташований відбиток, з іншою його частиною в ультрафіолетовому освітленні, скуйовджена волокон паперу і відсутністю глянцю у відбитку, переривчастістю ліній . Крім того, в цілях підробки відбитків можливе використання самонабірних печаток (штампів), які являють собою сукупність взаємозамінних елементів, розташованих уздовж напрямних виступів основи; кількість і довжина виступів визначають максимальну кількість рядків печатки (штампа) і максимальна кількість знаків у рядку. Специфіка виготовлення і комплектації самонабірних друкованих форм обумовлює відмітні особливості відбитків, до яких відносяться наступні: нерівномірний розподіл барвника в межах штрихів - більш інтенсивно пофарбовані краї штрихів; лінія основи знаків, розташованих між зовнішнім і внутрішнім обідками, утворює правильну окружність; текст між обідками розташовується тільки в один рядок; підстави знаків заголовних букв розташовані нижче підстав рядкових знаків, розташованих між зовнішнім і внутрішнім обідками; різну відстань між словами в межах рядка і знаками - в межах слова; обов'язкова наявність двох зовнішніх обідків різної товщини, наявність декількох внутрішніх обідків; строго певний малюнок шрифту, обумовлений маркою виробу, та ін При фальсифікації документа можлива імітація відбитка печатки (штампа) на документі шляхом його зображення за допомогою сучасного цифрового обладнання - апаратно-програмного комплексу на базі ПК, що включає системний блок комп'ютера з встановленим в ньому програмним забезпеченням і з підключеними до комп'ютера периферійними пристроями введення і виведення інформації (сканування з наступним редагуванням і роздруком на принтері). При вирішенні питання про спосіб виконання зображення відбитка вивчають ознаки, що свідчать про спосіб виготовлення документа (ознаки друкуючих пристроїв). Проте в сучасній практиці фальсифікації документів вищевказані способи підробки відбитків печаток (штампів) зустрічаються вкрай рідко. Найпоширенішим способом в даний час є виготовлення підроблених друкарських форм з використанням сучасних технологій. На першому етапі здійснюється комп'ютерне макетування друку, яке може бути зроблено шляхом сканування наявного потрібного відбитка з використанням відповідного програмного забезпечення. Потім відбувається виготовлення ідентичною друкарської форми за однією з сучасних технологій: фотополімерною технології, лазерного гравіювання, флеш-технології та ін Зазначеними способами можуть бути виготовлені як справжні, так і підроблені печатки. Для кожного з них характерні свої ознаки способу виготовлення, які відображаються у відбитках. Тому в методику криміналістичного дослідження відбитків печаток (штампів) входить встановлення способу виготовлення кліше друку, яким завдано відбиток в досліджуваному документі. У деяких випадках вже на цьому етапі, якщо встановлено відмінність способів виготовлення кліше, яким нанесені досліджуваний відтиск та зразки відбитків печатки, представлені для порівняння, робиться висновок про те, що порівнянні відбитки нанесені різними печатками. При збігу способу виготовлення проводиться подальше порівняльне дослідження і виявлення загальних і приватних ознак. До загальних ознак належать: форма і розмір рамки, зміст тексту, взаємне розташування слів і букв в словах відносно один одного, центру та підстави друку, малюнок і розмір літер та інших знаків, відстані між ними. Приватні ознаки - це різного роду відхилення від вимог ТУ і дефекти в знаках, що виникли в процесі їх виготовлення і експлуатації: відсутність окремих частин знаків (елементів, зарубок), вигини і перерви в штрихах знаків, подряпини, вм'ятини. Встановлення відмінностей загальних ознак досліджуваного відбитка печатки та зразків достатньо для виключення факту тотожності друку. При збігу загальних ознак необхідно ретельно вивчити і правильно оцінити приватні ознаки. Окремі відмінності можуть з'явитися за рахунок умов, в яких ставилися відбитки, якості штемпельної подушки, зносу печатки (якщо часовий інтервал постановки порівнюваних відбитків досить великий). Для проведення ідентифікаційного дослідження печаток (штампів) по відбитках на експертизу необхідно представити експериментальні зразки відтисків відповідної печатки (штампа) (10-20 відбитків). Відбір експериментальних зразків проводиться слідчим (суддею), варіюючи ступінь інтенсивності натискання (фарбування), змінюючи напрямок зусиль при прижатии друку (вправо, вгору, вниз, вліво, перпендикулярно до поверхні паперу), на різній (м'якої, твердої) підкладці. На папері з відбитками слід вказувати, в яких умовах вони були отримані. По можливості на експертизу слід представити саме кліше друку. Якщо з моменту виготовлення досліджуваного документа пройшло 2-3 роки і більше, експерту необхідно представити також вільні зразки відтисків даної преси, пов'язані з передбачуваному часу виготовлення досліджуваного документа (10-20 документів з відбитками печатки). Дослідження технічної підробки підписів. Технічна підробка підписів - виконання підпису від імені іншої особи з використанням різноманітних способів та пристроїв, які дозволяють досягти великої схожості з оригіналом. Техніко-криміналістичне дослідження підписів має на меті встановити технічні прийоми і засоби, які використані при нанесенні досліджуваних підписів. Способи технічної підробки підписів можна поділити на дві основні групи: 1) нанесення підпису на документ шляхом обведення одного з примірників справжньої підписи (за допомогою перекопірованія, передавливания, копіювання на просвіт, з використанням пантографа, проекційним способом); 2) нанесення на документ відбитка справжньої підпису (за допомогою кліше, ксерокопіювання, сканування і т.п.). При перекопірованіі підпису через копіювальний папір з подальшою обведенням отриманого зображення виявляються такі ознаки: а) в підписі видно штрихи копіювального паперу, паралельні штрихам підпису або зливаються з ними, б) незвичайне розташування підпису щодо лінії рядка і навколишнього тексту (нижче, вище бланкової рядки, зсув убік щодо вертикальних граф або слова, що визначає посаду, дати); в) відмінності в інтенсивності забарвлення штрихів підпису в порівнянні з інтенсивністю забарвлення штрихів решти тексту. У підписах, нанесених за допомогою передавливания (одержання на документі вдавлених нефарбованих штрихів підпису-оригіналу з подальшою їх обведенням), виявляються незабарвлені вдавлені штрихи, які не повністю збігаються з пофарбованими штрихами, а на зворотному боці - рельєфні штрихи, відповідні слідах тиску на лицьовій стороні документа . При фальсифікації підпису способами обведення одного з примірників справжньої підписи, як правило, проявляються певні ознаки, іменовані в судовому почерковедении діагностичними: сповільненість темпу і зниження координації рухів у вигляді невиправданих зупинок і перерв пише приладу, визначених натискних характеристиках, дрібної і крупної незграбності, звивистості штрихів та ін Інші способи копіювання підпису (за допомогою пантографа, проекційним способом тощо) встановлюються в процесі експертного дослідження. Нанесення на документ відбитка підпису може здійснюватися за допомогою спеціального кліше, точно відтворює поєднання штрихів підпису (факсиміле). До ознак нанесення підпису за допомогою факсиміле, зокрема, належать: відсутність слідів тиску в штрихах; рівномірний розподіл барвника з незначними розпливу по волокнах; однакова ширина штрихів протягом всієї підпису; відсутність в штрихах згустків, патьоків, пробільних ділянок, трас і інших ознак, характерних для виконання пишуть приладом, та ін Зображення підпису на документі може бути відтворене за допомогою монтажу: з використанням копіювально-розмножувальної техніки або комп'ютерних технологій. Такі зображення підпису характеризуються відсутністю натиску, особливої мікроструктурою штрихів та іншими ознаками друкуючих пристроїв. При призначенні ТКЕД доцільно представити експерту документи, підписи на яких могли бути використані як оригіналів при копіюванні. Встановлення факту і способу зміни первісного змісту документа. Найбільш поширеними способами зміни первинного змісту документа є дописка (домальовування, додруківка), підчистка, травлення і змивання записів з подальшому внесенням в документ нових даних (або без них). Кожен з цих способів має свої відмінні ознаки. Дописка, додруківка (вставка) - додавання окремих літер, знаків, слів або частини тексту. В якості основних ознак розглядаються: а) відмінність в деяких загальних характеристиках (ознаках) почерку, якщо документ виконано рукописним способом: розмірі, розгоні, розстановці, нахилі букв. У дописки зазвичай розмір букв, їх ширина і інтервали між ними, а також нахил бувають менше, ніж в основному тексті, так як для дописок і вставок, як правило, виявляється мало місця. Щоб вставити потрібний текст, доводиться писати дрібніше, більш стисло і з меншим нахилом. Якщо дописки виконувало іншу особу, а не те, що писало основний текст, відмінності в загальній картині почерку можуть бути ще більш виражені; б) розміщення дописувати фрагмента щодо основного тексту, полів, країв документа, лініюванням: він ніби випадає з композиції документа, перебуваючи між рядками, над словами, виявляється зміщеним щодо тексту вгору, вниз, вправо, вліво і т.п.; в) розходження в способі і (або) барвники штрихів, якими виконані дописаний (додрукувати) фрагмент і основний текст: різний колір штрихів або різні відтінки одного кольору при одному способі. Підчистка - механічне видалення тексту шляхом стирання або соскабливания гострими предметами. Про внесення змін в документ за допомогою підчищення свідчать: а) ознаки механічної дії на матеріал документа (скуйовдженість волокон паперу; зменшення її товщини на ділянці підчищення; пошкодження ліній графления, захисної сітки; розпливаючись барвника; повне або часткове зникнення глянцю поверхні паперу); б) ознаки, що свідчать про наявність штрихів первинного тексту (частки барвника, що не відносяться до тексту; окремі частки цієї речовини, розташовані в слідах тиску пише приладу; потоншення паперу, по своїй конфігурації відповідне зображенню письмового знака). Описані ознаки зазвичай виявляються за допомогою лупи з 5-10-кратним збільшенням, при огляді документа під мікроскопом, в косопадающем світі, при використанні джерел ІЧ-і УФ-променів. Травлення - видалення первісного запису хімічним способом за рахунок знебарвлення барвника штрихів, що піддалося впливу хімічних реактивів (кислоти, луги, окислювачі). Для повної або часткової заміни тексту шляхом травлення характерні ознаки: зміна кольору паперу в тих місцях, де впливав реактив (наявність жовтих і білуватих плям); пошкодження паперу (її шорсткість, відсутність глянцю, наявність тріщин, крихкість, ламкість); знебарвлення (зміна кольору) захисної сітки та інших друкованих елементів документа; залишки штрихів первинного тексту із зміною кольору і яскравості; розпливаючись барвника; характерна люмінесценція при освітленні УФ-променями. При змиванні, тобто розчиненні штрихів водою, спиртом, іншими розчинниками, на поверхні паперу залишаються розпливаючись у вигляді плям, що мають досить добре виражені межі у вигляді кольорової облямівки. Факт травлення (змивання) і зміст первинних записів встановлюються застосуванням комплексу методів: мікроскопічних, дослідження в різних ділянках спектру, що виділяються світлофільтрами, лазерного люмінесцентного аналізу та ін Заміна листа або листів в документі, якщо він складається більш ніж з одного аркуша, характеризується наступним: розбіжністю розмірів листів; розбіжністю (або наявністю додаткових) слідів від проколу скріпок; відмінностями в шрифті (способах печатки); відтінком паперу основного документа з заміненим листом; порушенням порядку нумерації сторінок; різної люмінесценцією паперу і барвника. Заміна фотографічних карток технічно може здійснюватися таким чином: а) шляхом переклеювання фотографії повністю з домальовуванням відбитка печатки вручну, б) шляхом переклеювання частини фотокартки із збереженням відбитків печатки; в) шляхом наклейки емульсійної шару з відбитком печатки, знятої з фотографії, яка була на документі до переклеювання. Ознаками заміни фотографії є такі: відсутність на фотознімку відбитка печатки; розбіжність частин відбитка на фотографії і на бланку документа; наявність ліній суміщення частин фотографії, розбіжність частин фотозображення, щільності фону і т.д.; відшаровування від підкладки нанесеного емульсійного шару, його сморщенность; сліди клею у країв фотографії та домальовування на ній частини відбитка печатки. |
||
| « Попередня | Наступна » | |
|
|
||
Інформація, релевантна "§ 2. Техніко-криміналістичне дослідження документів" |
||
|
||