Головна
ГоловнаКримінальне, кримінально-процесуальне правоКримінально-процесуальне право → 
« Попередня Наступна »
Л.Я. Драпкін, В.Н. Карагодин. Криміналістика. Москва: Проспект, 2011, 2011 - перейти до змісту підручника

9.1. Поняття і види техніко-криміналістичного дослідження документів


Об'єктами техніко-криміналістичних досліджень є письмові документи, під якими розуміється будь-який текст, сповнений за допомогою графічних знаків не тільки на паперових, але і на інших носіях.
Документи піддаються дослідженням розглянутого виду, коли виникають сумніви в їх справжності, коли є проблеми в прочитанні первісного виконаного тексту.
До об'єктів техніко-криміналістичного дослідження відносяться також технічні засоби, пристрої, матеріали і речовини, які використовувалися для виготовлення документа або внесення до нього змін (ручки, розмножувальні засоби, папір, печатки, штампи і т. п.).
Завданнями техніко-криміналістичного дослідження документів є: визначення способу виготовлення документа в цілому або його окремих частин; розпізнавання способу підробки; встановлення первісного змісту документа, що став нечитабельним з тих чи інших причин (залитий, замазаний, змитий , вицвів від часу тощо); дослідження матеріалів документа (папір, барвник, клей і т.п.), відбитків печаток і штампів в плані визначення способу їх нанесення та ідентифікації кліше; ідентифікація засобів, що використовуються при виготовленні документів (пишучих машинок, принтерів, касових апаратів, що нумерують, компостерів та ін); визначення абсолютної і відносної давності документа або його окремих елементів.
Дослідження документів проводиться не тільки експертом, а й слідчим самостійно або за допомогою фахівця. Перш ніж призначити техніко-криміналістичну експертизу необхідно переконатися, що для цього є підстави.
При виявленні документів їх не рекомендується підшивати, а краще поміщати в окремий конверт, який додається до матеріалів справи і пронумерованим посторінково. Зношені документи містяться між двома шарами прозорого матеріалу і склеюються по краях скотчем, пластиром, ізоляційною стрічкою.
Документи видаються експерту в тому вигляді та стані, в якому вони були виявлені; на них не можна робити будь-яких позначок, утворювати нових ліній перегинів, скріплювати скріпками; бажано охороняти документ від дії світла, вогкості, хімічних і механічних впливів.
Важливо пам'ятати, що документ значимий не тільки своїм змістом, але і слідами, наявними на ньому (рук та ін), тому краще брати його пінцетом.
У ході дослідницького етапу огляду документів необхідно вжити заходів до виявлення трасологических слідів - рук, губ, мікрочастинок-накладень і т.д. Потім встановлюють факт належності документа до певної події, правильність викладених у ньому відомостей, тобто виявляються ознаки інтелектуальної підробки, а на другому - визначаються ознаки матеріального підроблення.
При огляді документів слідчий повинен виявити інформацію, яка може бути використана в розшукових цілях і в ході розслідування, перевірити відповідність відомостей, наявних в документах. Необхідно добути і зіставити між собою всі наявні примірники документа, провести граматичний і логічний аналіз як документа в цілому, так і його окремих частин.
В процесі огляду використовуються візуальні і технічні методи: документ досліджується як в розсіяному, так і в направленому вертикальному і косопадающем світі, а також на просвіт. При розсіяному світлі можуть бути видні різні відтінки барвника; при косопадающем - скуйовджене волокна паперу; на просвіт - потоншення паперового шару. Використовуючи технічні методи, слід прагнути до максимального збереження документа.
Результати та умови огляду оформляються відповідно до вимог КПК України і подібно описуються в протоколі.
Останнім часом коло документів значно розширився. Під документами розуміються об'єкти, що несуть різну інформацію. Вони можуть бути письмовими, фото-, фоно-, кіно-, відео-та іншими документами. Вивчення фото-і кінодокументів є об'єктом фототехнічної експертизи, а фоно-та відеодокументи (відео-та фонограми) є об'єктами фоно-та відеоскопіческой експертиз. Об'єктами техніко-криміналістичного дослідження є лише письмові документи, тобто різноманітні об'єкти (частіше паперові), на яких за допомогою графічних знаків відображені думки або закодована інша інформація.
Іноді як основи документа можуть виступати не папір, а фанера, тканина, пластмаса і т.п. Засобами листи, як правило, служать різні фарбувальні засоби.
Офіційні документи залежно від цільового призначення повинні мати необхідні реквізити: відбитки печаток, штампів, фотознімки, захисну сітку. Документи стають речовими доказами, якщо вони були об'єктами злочинних дій, служили знаряддями або зберегли на собі сліди злочину.
Всі види фальсифікацій в криміналістиці традиційно діляться на інтелектуальний і матеріальний.
Матеріальний фальсифікація полягає у внесенні недостовірних відомостей, неправомірних змін до раніше складений документ, що містить об'єктивну і достовірну інформацію.
Інтелектуальний - у складанні повністю підробленого, тобто містить недостовірні дані і виконаного не уповноваженою суб'єктом документа, який не відповідає поставленим вимогам.
У документа з матеріальним підробкою розрізняють абсолютний і відносний віки. Останній обчислюється часом внесення підроблених даних. Абсолютний вік включає в себе весь період існування документа з моменту його складання.
Найбільш поширені види матеріальних підробок - це дописка, підчистка, травлення, змивання, переклеювання фотознімків, заміна сторінок чи інших фрагментів документа.
Дописка - це внесення в первинний текст нових слів, букв або їх елементів з метою змінити смисловий зміст документа. Основні ознаки дописки - неприродне розташування дописаних знаків, різний розгін, інший почерк, різниця в кольорі або відтінку барвника, микроструктуре штриха.
Для розпізнавання дописки використовуються світлофільтри, що дозволяють наочніше розрізняти відтінки барвника; мікроскопічне обладнання, що дає уявлення про мікроструктурі штриха. Хороші результати дає цветоделітельная зйомка і фотографування в невидимою зоні спектра, так як візуально однакові барвники можуть мати різну ступінь відображення і поглинання ультрафіолетових (УФ) або інфрачервоних (ІЧ) променів.
Підчистка - це механічне видалення барвника штрихів тексту або інших його позначень для зміни змісту документа. Підчистка може бути загальною або локальною. Її основні ознаки: порушення поверхневого шару паперу (скуйовдженість волокон), утоншеніе паперового шару, залишки барвника і рельєфу віддалених штрихів, інша структура елементів знову написаного тексту, пошкодження лініюванням або захисної сітки, втрата глянцю і забрудненість папери на ділянці знищення тексту. Розпізнається підчистка при використанні тіньового освітлення. Збільшення, огляду документа на просвіт, ультрафіолетових і інфрачервоних освітлювачів, адсорбційно-люминисцентного і дифузно-копіювального методів.
Під травленням розуміють знебарвлення барвника при впливі на нього лугів (сода, їдкий натрій), кислот (щавельная, лимонна, оцтова) або окислювачів (перекис водню, хлорне вапно).
Ознаки травлення можуть бути виявлені при дослідженні документа з обох сторін у розсіяному, косопадающем та прохідному світлі, інфрачервоних і ультрафіолетових променях, з великим збільшенням.
Змивання - це хімічне видалення барвника. Змивають зазвичай спиртовими сумішами (одеколон, горілка, спирт) або розчинниками (диметилформамід, бензол, ацетон). Основні ознаки цих способів підробки - порушення проклейки паперу, здуття її шарів, наявність плями, пористість. Крім того, наповнювачі папери змінюють колір, вона стає крихкою, змінюється відтінок розташованих поруч і знову написаних штрихів, порушується Лініювання або захисна сітка.
Переклеювання фотознімків в посвідченнях особи тягне підробку містичних або рельєфних відбитків печаток. Слід ретельно простежити стиковку штрихів відбитка на папері і фотознімку, досліджувати відбитки і використовуваний клей.
При підробці документів, що складаються з декількох листів, можуть бути вставлені листи з інших аналогічних документів. Документи, що викликають підозру, слід оглянути за допомогою ультрафіолетового освітлювача (УФО), так як різні папери мають різну люмінесценцію; мікроскопічно дослідити ділянки кріплення листів документа.
При експертному дослідженні зазначених підробок в основному використовуються ультрафіолетові та інфрачервоні промені. Застосування УФ-променів заснована на їх властивості викликати видиму люмінесценцію і здатність об'єктів поглинати і відбивати промені інакше, ніж промені видимого спектру.
Джерела невидимих ??променів - це ртутні лампи різних типів, люмінесцентні пристрої, лампи розжарювання та інші види освітлювальної апаратури. Найбільш поширені лампи типу ПРК, широко використовувані в медицині; освітлювачі СВДШ-250 і СВД-120 та ін
Зйомка у відбитих УФ-променях використовується для диференціації матеріалів письма (папір, барвники, клей і т . п.), розпізнавання травлення, прочитання невидимого і дослідження ділянок перетину штрихів.
Інфрачервоні промені мають значної проникаючою здатністю в порівнянні з видимими променями - цілий ряд об'єктів, що використовуються для складання документів, прозорий для цих променів. Віддзеркалення і поглинання ІЧ-променів різними об'єктами не знаходиться в якій-небудь закономірною зв'язку з відображенням і поглинанням ними видимих ??променів. Джерелами інфрачервоного випромінювання можуть бути лампи розжарювання. Спектральний склад випромінювання, що дається цими лампами, залежить від температури нитки. Бажано використовувати лампи 300 і 500 Вт, кінопроектори й прожектори. Щоб виділити цікавить ділянка ІЧ-променів, використовують тверді світлофільтри марки КС-18, 19 і ІКС, рідкі та газоподібні фільтри, збуджуючі ІЧ-люмінесценцію.
Людське око сприймає світло з довжиною хвилі не більше 760 ммк, тому приймачами випромінювання служать фотоматеріали, сенсибілізовані до ІК-променів, і фотоелектронні індикатори, що перетворюють енергію ІЧ-випромінювання в електричну з використанням фотоелектричного ефекту Електронно- оптичного перетворювача.
Методи дослідження, засновані на спостереженні люмінесценції, прийнято називати люмінесцентним аналізом. Інтенсивність люмінесценції залежить від природи люмінесцирующего речовини і ряду зовнішніх умов (температури, концентрації, середовища). Закони фізики говорять про те, що світло, збудливий люмінесценцію, має меншу довжину хвилі, ніж світло, що випромінюється у вигляді люмінесценції. Звідси ясно, чому ультрафіолетова люмінесценція є видимою, а інфрачервону візуально спостерігати не можна. Кращим збудником ІЧ-люминисценции є синьо-зелене світло (СЗС). Ряд речовин, застосовуваних при виготовленні чорнила і паст, володіє максимумом поглинання у видимій частині спектру, але має різну люмінесценцію в ІЧ-зоні.
Крім дослідження в УФ-та ІЧ-зонах спектра при техніко-криміналістичному дослідженні документів використовуються адсорбційні методи, суть яких полягає в тому, що досліджувані речовини переносяться з предмета-носія на іншу підкладку. В результаті можна судити про ступінь розчинності цієї речовини, швидкості адсорбування, кольорі та люмінесценції відбитків. Адсорбентами зазвичай виступають писчая неглянцевого папір, фотопапір, фотоплівка, перхлорвінілова плівка.
До ознак інтелектуальної підробки відносяться невідповідність реквізитів, у використаних бланках, печатках, штампах, посвідчення фальсифікованого документа не уповноваженою або попросту неіснуючим суб'єктом, недотримання встановленого стандарту або прийнятих в організації, від імені якої видається документ правил виготовлення і оформлення.
Про подібні фальсифікації свідчать ознаки підробки печаток, штампів, підпису, використання друкуючих пристроїв, які не є в організації, установі, нібито видала документ.
Іноді, підроблений документ складається уповноваженими особами, але виданий без достатніх підстав, без дотримання процедури оформлення і містить неправдиві відомості. Наприклад, в даний час досить поширені факти видачі депутатами посвідчень своїх помічників особам насправді такими не є.
« Попередня Наступна »
= Перейти до змісту підручника =
Інформація, релевантна " 9.1. Поняття і види техніко-криміналістичного дослідження документів "
  1. Техніко-криміналістичне дослідження документів
    техніки, що вивчає закономірності виникнення і руху інформації про матеріальних носіях будь-яких відомостей, засобах, методах і прийомах їх дослідження з метою встановлення обставин, що мають значення для розкриття, розслідування та попередження
  2. Криміналістичне дослідження речовин і матеріалів
    техніки, що вивчає закономірності виникнення і руху криміналістично значимої інформації, укладеної у властивостях речовин, матеріалів, виробів як об'єктів, що мають значення для
  3. Криміналістична техніка
    техніка - сукупність теоретичних положень та рекомендацій для розробки і застосування технічних коштів з метою виявлення, фіксації, вилучення, дослідження, накопичення та переробки криміналістично значимої інформації про розслідуваних злочинах, а також технічних засобів і способів попередження злочинних
  4.  Криміналістична фотографія
      техніки, що представляє собою сукупність наукових положень і розроблених на їх основі фотографічних методів і засобів, використовуваних для зйомки і дослідження криміналістичних об'єктів, в систему якої входять оперативна і дослідницька фотографія, що розрізняються за сферами
  5.  Габітологія
      техніки, сукупність теоретичних положень і заснованих на них техніко-криміналістичних засобів і методів збирання, дослідження і використання даних про зовнішній вигляд людини з метою встановлення особи та розшуку осіб, що цікавлять
  6.  Глава 9. Техніко-криміналістичне дослідження документів
      криміналістичне дослідження
  7.  Криміналістичне оружиеведение
      техніки, що вивчає історію зародження і розвитку, основні принципи дії та конструктивні рішення різних видів зброї, специфіку взаємодії з навколишнім середовищем, що протікають при цьому процесів відображення, а також розробляє методи і засоби криміналістичного дослідження цих об'єктів в цілях отримання доказової і орієнтує інформації для розслідування та
  8.  Трасологія
      техніки, що вивчає закономірності виникнення матеріально фіксованих слідів злочину, що розробляє засоби і методики їх виявлення, вилучення та
  9.  Техніко-криміналістичні засоби
      криміналістичні засоби - це технічні пристрої і матеріали, наукові прийоми і методи, що використовуються для вирішення завдань, пов'язаних з розкриттям, розслідуванням і попередженням
  10.  Криміналістична одорология
      техніки, присвячена роботі з запаховими слідами, яка спирається на положення одорологии - вчення про природу і механізм утворення запахів, про способи їх розпізнавання і