| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
Стаття 15.29. Порушення вимог законодавства Російської Федерації, що стосуються діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, клірингових організацій, осіб, які здійснюють функції центрального контрагента, акціонерних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, керуючих компаній акціонерних інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів або недержавних пенсійних фондів, спеціалізованих депозитаріїв акціонерних інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів або недержавних пенсійних фондів |
||
|
(в ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ) (введена Федеральним законом від 09.02.2009 N 9-ФЗ) 1. Порушення професійним учасником ринку цінних паперів, клірингової організацією, акціонерним інвестиційним фондом, керуючою компанією акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду або спеціалізованим депозитарієм акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду встановлених федеральними законами та іншими нормативними правовими актами Російської Федерації вимог до відокремленому обліку власних коштів (майна) і засобів (майна) клієнтів - (в ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ) тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від тридцяти тисяч до п'ятдесяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк від одного року до двох років; на юридичних осіб - від семисот тисяч до одного мільйона рублів. 2. Порушення професійним учасником ринку цінних паперів, що здійснює брокерську або дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами, встановлених нормативними правовими актами Російської Федерації правил ведення обліку та складання звітності - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від двадцяти тисяч до тридцяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк до одного року; на юридичних осіб - від п'ятисот тисяч до семисот тисяч рублів. 3. Вчинення професійним учасником ринку цінних паперів, що здійснює брокерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами, угод з придбання цінних паперів і майнових прав, призначених для кваліфікованих інвесторів, за рахунок особи, яка не є кваліфікованим інвестором, або видача керуючою компанією пайового інвестиційного фонду інвестиційних паїв, призначених для кваліфікованих інвесторів, особі, яка не є кваліфікованим інвестором, або незаконне визнання особи кваліфікованим інвестором - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від тридцяти тисяч до п'ятдесяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк від одного року до двох років; на юридичних осіб - від семисот тисяч до одного мільйона рублів. 4. Порушення професійним учасником ринку цінних паперів, що здійснює брокерську діяльність, встановлених федеральними законами та іншими нормативними правовими актами Російської Федерації вимог до вчинення маржинальних угод - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від двадцяти тисяч до тридцяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк до одного року; на юридичних осіб - від п'ятисот тисяч до семисот тисяч рублів. 5. Порушення встановлених нормативними правовими актами Російської Федерації та інвестиційною декларацією акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду вимог до складу активів акціонерних інвестиційних фондів або пайових інвестиційних фондів або неусунення порушень у структурі активів акціонерних інвестиційних фондів або пайових інвестиційних фондів - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від двадцяти тисяч до тридцяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк до одного року; на юридичних осіб - від п'ятисот тисяч до семисот тисяч рублів. 6. Порушення керуючою компанією акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду передбачених федеральними законами та іншими нормативними правовими актами Російської Федерації обмежень її діяльності - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від тридцяти тисяч до п'ятдесяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк від одного року до двох років; на юридичних осіб - від семисот тисяч до одного мільйона рублів. 7. Невиконання або неналежне виконання спеціалізованим депозитарієм акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду встановлених федеральними законами та іншими нормативними правовими актами Російської Федерації обов'язків з обліку та зберігання майна, а також щодо здійснення контролю за розпорядженням майном, за винятком випадку, передбаченого частиною 8 цієї статті, - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від двадцяти тисяч до тридцяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк до одного року; на юридичних осіб - від п'ятисот тисяч до семисот тисяч рублів. 8. Ненаправлення або несвоєчасне напрямок спеціалізованим депозитарієм акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду повідомлення у федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків про порушення, виявлені в ході здійснення контролю, - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від двадцяти тисяч до тридцяти тисяч рублів; на юридичних осіб - від п'ятисот тисяч до семисот тисяч рублів. 9. Перешкоджання професійним учасником ринку цінних паперів, клірингової організацією, особою, що здійснює функції центрального контрагента, акціонерним інвестиційним фондом, недержавним пенсійним фондом, керуючою компанією акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду або спеціалізованим депозитарієм акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду проведенню федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків перевірок чи невиконання або неналежне виконання приписів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків - (в ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ) тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від тридцяти тисяч до п'ятдесяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк від одного року до двох років; на юридичних осіб - від семисот тисяч до одного мільйона рублів. 10. Порушення недержавним пенсійним фондом складу активів, у які розміщені пенсійні резерви (інвестовані пенсійні накопичення), структури пенсійних резервів (активів, у які інвестовано пенсійні накопичення) або вимог до формування і використання страхового резерву недержавного пенсійного фонду, недотримання нормативу страхового резерву, нецільове використання коштів пенсійних резервів (коштів пенсійних накопичень) або прострочення виплат пенсій або виплат правонаступникам (у тому числі неправильне обчислення виплат) - тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від двадцяти тисяч до тридцяти тисяч рублів або дискваліфікацію на термін до одного року; на юридичних осіб - від п'ятисот тисяч до семисот тисяч рублів. 11. Порушення встановлених федеральними законами та прийнятими відповідно до них іншими нормативними правовими актами Російської Федерації обмежень на суміщення професійних видів діяльності на ринку цінних паперів, діяльності клірингової організації, особи, що здійснює функції центрального контрагента, акціонерного інвестиційного фонду, керуючої компанії акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду або спеціалізованого депозитарію акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду з іншими видами діяльності - (в ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ) тягне за собою накладення адміністративного штрафу на посадових осіб у розмірі від тридцяти тисяч до п'ятдесяти тисяч рублів або дискваліфікацію на строк від одного року до двох років; на юридичних осіб - від семисот тисяч до одного мільйона рублів. 12. Інше порушення професійним учасником ринку цінних паперів, клірингової організацією, особою, що здійснює функції центрального контрагента, акціонерним інвестиційним фондом, недержавним пенсійним фондом, керуючою компанією акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду або спеціалізованим депозитарієм акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду при здійсненні ними відповідних видів діяльності встановлених законодавством вимог до цих видів діяльності, за винятком випадків, передбачених частинами 1 - 11 цієї статті, статтями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 і 19.7. 3 цього Кодексу, - (в ред. Федерального закону від 07.02.2011 N 8-ФЗ) тягне за собою накладення адміністративного штрафу на громадян у розмірі від однієї тисячі до трьох тисяч рублів; на посадових осіб - від десяти тисяч до двадцяти тисяч рублів; на юридичних осіб - від трьохсот тисяч до п'ятисот тисяч рублів. |
||
| « Попередня | Наступна » | |
|
|
||
Інформація, релевантна " Стаття 15.29. Порушення вимог законодавства Російської Федерації, що стосуються діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, клірингових організацій, осіб, які здійснюють функції центрального контрагента, акціонерних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, керуючих компаній акціонерних інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів або недержавних пенсійних фондів, спеціалізованих депозитаріїв акціонерних інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів або недержавних пенсійних фондів " |
||
|
||