| Головна |
| « Попередня | Наступна » | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.4. ТЕХНІКА ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Після виконання найнагальніших, а нерідко і вельми швидкоплинних в тактико-криміналістичному відношенні заходів і отриманні вихідних даних виникає так звана ситуація інформаційного різноманітності, яка вимагає більш детального і систематизованого планування. У зв'язку з цим слідчий складає письмовий план розслідування. Структуру табличного плану розслідування, який є найбільш поширеною формою, доцільно диференціювати на два розділи - общеверсіонних (общеепізодний) і версійність (епізодна), останній у свою чергу складається з окремих підрозділів по числу перевіряються версій (епізодів). Таблична форма плану з деякими змінами може бути використана при плануванні на будь-якому рівні незалежно від версионного або епізодна характеру розслідування (див. таблицю 1). Таблиця План розслідування по кримінальній справі № ___по обвинению___ по ст.___УК РФ. Короткий зміст справи ___
На додаток до основного плану, а нерідко і до його остаточного складання, особливо по багатоепізодним справах, широко використовуються допоміжні форми систематизації зібраних мате ріалів: 1) «лицьові рахунку »і їх сукупність -« картотека »на обвинувачених, куди вносяться всі епізоди злочинів і зібрані докази; 2) шахові відомості (« шахматки »): поєднання графіка з описом - розгорнута на одному або декількох листах і впорядкована в часі і по обвинуваченим сукупність «особових рахунків», де кожна горизонтальна графа представляє один з них; 3) різні схеми і графіки, що відображають різноманітні, в тому числі і кримінальні зв'язки обвинувачених і потерпілих, рух матеріальних цінностей та грошових коштів, документообіг (нормативний і фактичний), внутрішню структуру і зовнішні зв'язки підприємств, установ, організацій, систему охорони об'єктів, а також схематичні структури процесу розслідування, тактичних операцій та комбінацій і т.д. «Особові рахунки», «картотеки», «шахматки», схеми та графіки можуть складатися слідчим у процесі вивчення матеріалів справи як засіб накопичення, систематизації та аналізу інформації. Водночас шахова відомість може виконувати і функцію планування. Для цього кожну «клітку» шахової відомості необхідно розділити на дві частини: в одній будуть міститися систематизовані вихідні дані, в іншій - що з'ясовуються питання і необхідні для цього дії та заходи (див. таблицю 2). Таблиця
Хоча плани слідчих дій мають певну специфіку, наведемо типовий план виробництва допиту, враховуючи його найбільшу поширеність і відносну універсальність (див. таблицю 3). Таблиця 3
Процес мережевого планування з кримінальних справ складається з наступних етапів: 1) складання повного переліку робіт (слідчих чи інших дій) і подій (факт закінчення провадження цих дій) ; 2) складання мережного графіка. При цьому роботи (дії і заходи) зазвичай зображаються стрілками (); а моменти початку і закінчення робіт - кружками (o); 3) аналіз мережевого графіка з метою встановлення критичного шляху (найдовшого потоку подій і робіт) і виділення найважливіших робіт, що знаходяться на цьому шляху; 4) оптимізація мережного графіка, тобто його перебудова і максимальне ущільнення часу для визначення найкращого варіанту проведення робіт, що лежать на критичному шляху, залучення додаткових ресурсів і т.д. Метод мережевого планування може бути застосований в процесі розслідування кримінальних справ, де вже є інформація про основні обставини, які підлягають доведенню або на початковому етапі розслідування, коли істотний недолік вихідних даних заповнюється узагальненими знаннями слідчого про типовому переліку процесуальних та інших дій, характерних для даного класу слідчих ситуацій, обов'язкове виробництво яких не викликає жодних сумнівів (наприклад, при плануванні тактичних операцій щодо встановлення особи потерпілого або розшуку та затримання зникли злочинця). Однак у складних проблемних ситуаціях використання методу СПУ, в його традиційному варіанті, представляється важким для реалізації у зв'язку з великою різноманітністю версійність напрямків і нечітким, недостатньо конкретним, а лише узагальненим описом мети. Важливим методом оптимізації всієї діяльності слідчого є зведене календарне планування, яке дозволяє чітко скоординувати своєчасне проведення всіх запланованих процесуальних, оперативно-розшукових та інших дій у конкретних кримінальних справах, а також інших заходів, пов'язаних з численними напрямками слідчої роботи. Календарне планування - це не бездумне перенесення всіх намічених раніше в окремих планах дій, не просте «пам'ятка» і не механічне об'єднання різних планів і робіт, а чітке визначення їх узгодженого виробництва в часі, виконавцям і раціональної послідовності. У процесі зведеного планування відбувається остаточна деталізація і ув'язка в часі (по годинах, а іноді і хвилинах) окремих планів по конкретних кримінальних справах, а також переліків інших заходів, що не входять в ці плани і також здійснюваних слідчим (участь у нарадах, заняттях і т . д.). У ході подібної деталізації відбувається впорядкування намічених робіт, оскільки оптимізуються не тільки хронологічні аспекти, а й структура окремих планів. Зведений планування доцільно здійснювати на термін 10-15 днів, з більш ущільненим графіком роботи в перші дні, з тим щоб у наступні дні існував деякий запас часу, який використовувався б для планування тих дій, необхідність у проведенні яких виникла в зв'язку з уже проведеними раніше заходами. Одна з форм зведеного календарного планування представлена в табл. 4. Таблиця 4
Взаємодія органів та посадових осіб у процесі розкриття та розслідування злочинів - це узгоджена або спільна діяльність (співробітництво) за місцем, часом, способам і іншим умовам які не перебувають в адміністративному підпорядкуванні суб'єктів, яка забезпечує оптимальне поєднання їх повноважень, притаманних їм специфічних засобів і методів роботи для вирішення проміжних завдань і досягнення кінцевої мети розслідування. Правові основи взаємодії закладені в нормах КПК України (ст.ст.38, 74, 144, 208, 209, 210), Федерального закону від 12 серпня 1995 р. № 144-ФЗ "Про оперативно -розшукову діяльність "(ст.ст.4, 5, 7, 11, 14) та в інших відомчих нормативних актах. У процесі взаємодії органів і посадових осіб при розкритті та розслідуванні злочинів необхідно дотримуватися такі принципи: 1. Чітко розділяти функції і компетенцію учасників взаємодії. Слідчі та оперативні працівники повинні самостійно визначати тактику проведення слідчих дій і оперативно-розшукових заходів, погоджуючи свою діяльність один з одним і іншими суб'єктами взаємодії. 2. Визначати залежність видів і форм взаємодії від конкретної слідчої ситуації. 3. Взаємний обмін інформацією, це обмін процесуальними відомостями та оперативною інформацією, суворе дотримання, при цьому режиму секретності. 4. Узагальнення та аналіз всієї комплексної інформації (процесуальної, непроцессуальной та іншої), особливо при розкритті латентних злочинів. В даний час відомі наступні види взаємодії: 1. Взаємодія слідчого та оперативних працівників при розкритті та розслідуванні окремих злочинів. 2. Взаємодія слідчого з експертами має місце при ознайомленні з матеріалами кримінальної справи, що відносяться до предмета судової експертизи; надання експерту додаткових матеріалів, необхідних для дачі висновку; за участю слідчого в-процесі виробництва експертизи та отримання ним пояснень у експерта щодо цікавлять його обставин; постановці питань, що відносяться до предмета експертизи; отриманні консультацій у експерта. 3. Взаємодія слідчого з фахівцями (ст.ст.58, 168 КПК). Фахівці залучаються до участі в процесуальних діях для сприяння у виявленні, закріпленні та вилученні предметів і документів, застосування технічних засобів, у дослідженні матеріалів кримінальної справи, у підготовці питань експерту. 4. Взаємодія слідчого (оперативного працівника) з працівниками контрольно-ревізійних апаратів, рахунковими палатами, комітетами з фінансового моніторингу, а також з громадськістю. Така взаємодія виникає, як правило, до або в момент порушення кримінальної справи. Співробітники даних установ надають допомогу слідчому у виявленні нових фактів злочинних дій, зборі доказів, криміналістичної та іншої цікавої для кримінальної справи інформації, дають консультації з питань, що цікавлять, представляють різні акти, довідки, звіти. 5. Взаємодія органів попереднього розслідування із засобами масової інформації (ЗМІ). Найбільш часто до засобів масової інформації правоохоронні органи звертаються з проханням про надання допомоги в розшуку злочинців, викраденого майна, або в пошуку очевидців злочинів. Використовуючи ЗМІ, доцільно повідомляти прикмети розшукуваних злочинців, викраденого майна, показувати по телебаченню фотографії та фото-роботи перебувають у розшуку осіб. У деяких ситуаціях засоби масової інформації використовуються для цілеспрямованої дезінформації злочинців. Всі форми взаємодії органів попереднього слідства та дізнання можна умовно розділити на дві великі групи. Процесуально-правові форми, які передбачені кримінально-процесуальним законом та організаційно-тактичні, які хоч і не передбачені чинним законодавством, але не суперечать жодної його нормі. 1. Процесуально-правові форми взаємодії слідчого з працівниками органів дізнання (оперативних апаратів), що виникають на основі доручення слідчого про провадження слідчих дій (п.4 ч.2 ст.38 КПК України). Дача таких доручень можлива в тих ситуаціях, коли слідчий з яких-небудь причин не може своєчасно провести слідчу дію, наприклад зважаючи на завантаженість (виникнення необхідності терміново провести кілька обшуків у різних місцях). Однак слід звести до мінімуму дачу доручень органам дізнання щодо найбільш важливих і відповідальних слідчих дій, так як це може підірвати ділову співпрацю слідчого і органів дізнання, відвернути оперативних працівників від виконання своїх специфічних функцій. Такі доручення даються у письмовому вигляді. Крім доручень про провадження окремих слідчих дій, орган дізнання виконує постанови про затримання, привід, арешт та виробництві інших процесуальних дій. 2. Слідчий відповідно до Закону "Про оперативно-розшукову діяльність" та п.4 ч.2 ст.38 КПК РФ у кримінальних справах, що перебувають у його провадженні, уповноважений давати письмові доручення органам, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність, про виробництво оперативно-розшукових заходів. При цьому слідчий в дорученні ставить тільки завдання, а які саме оперативно-розшукові заходи та засоби повинен використовувати орган дізнання, в ньому не вказує, оскільки це вже буде втручанням в їх компетенцію. Разом з тим в дорученні слідчого повинні бути вказівки на очікувані результати та приблизні терміни виконання. 3. Сприяння слідчому при провадженні окремих слідчих дій (п.4 ч.2 ст.38 КПК України). Змістом цієї форми є сприяння працівників органів дізнання у підготовці та проведенні окремих, слідчих дій, яке виражається в безпосередній допомозі в основному тактичного та організаційно-технічного характеру, що надається слідчому. Необхідність отримання сприяння обумовлюється складністю слідчої дії, наприклад, значною площею досліджуваної місцевості, комплексом організаційних та інших заходів, великим обсягом роботи, вимогою забезпечення безпеки всіх учасників слідчої дії, рішенням безлічі тактичних завдань і т.д. 4. Взаємодія органів дізнання та слідчого по розшуку підозрюваного, обвинуваченого (ст.210 КПК України). У ситуаціях, коли місце знаходження обвинуваченого невідоме, або він навмисне ховається, слідчий доручає його розшук органам дізнання. Слідчий виносить постанову, в якій викладає обставини скоєного злочину, докази, що підтверджують винність обвинуваченого, дані про те, що він зник і немає відомостей про його місце знаходження, вказує обрану міру запобіжного заходу. Крім того, він складає довідку про особу розшукуваного і докладає до неї весь перелік документів, необхідних для оголошення в розшук. 5. Взаємодія слідчих з органами дізнання у справах, призупиненим у зв'язку з невстановленням особи, що підлягає залученню в якості обвинувачуваного (п.1 ч.1 ст.208 КПК України), коли злочин не розкрито. До призупинення попереднього тельного слідства слідчий зобов'язаний виконати всі слідчі дії, які можливі за відсутності обвинуваченого. Крім того, він повинен вжити всіх заходів щодо встановлення особи, яка вчинила злочин. Оскільки слідчі дії виробляти по припиненню кримінальній справі заборонено, слідчий повинен направити запити в різні установи, організації, провести перевірки окремих осіб з інформаційних і довідковим обліками МВС, а також направити конкретні доручення оперативно-розшуковим апаратам. 6. Створення слідчих груп, до складу яких входять посадові особи органів, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність (ч.2 ст.163 КПК України). Слідча група створюється відповідно до постанови прокурора чи постановою начальника слідчого відділу, призначається її керівник, визначається склад слідчих, а також оперативних працівників органів дізнання, які залучаються до роботи в ній. У постанові перераховуються всі слідчі і оперативні працівники, і потім воно затверджується прокурором. Створення слідчої групи доцільно при розкритті та розслідуванні тяжких та особливо тяжких злочинів, скоєних організованими злочинними групами, а також по багатоепізодним кримінальних справах або у справах з великим числом підозрюваних (обвинувачених), які вчинили злочини в різних регіонах країни. Створення слідчої групи з включенням до їх складу оперативних працівників особливо доцільно для розслідування нерозкритих злочинів. Для того щоб уникнути серйозних конфліктів у слідчій групі, її керівникові можна рекомендувати наступні правила поведінки; не виділяти підлеглих, які ставляться в приклад іншим співробітникам і думка яких цінується набагато вище, за винятком випадків визнання всіма неформального лідерства за одним працівником; уникнення непорозумінь все накази і розпорядження виконавцям повинні бути віддані в письмовій формі і всі неясності роз'яснені; не слід критикувати дії співробітників в присутності інших людей, особливо при сторонніх, які не є членами групи; треба вміти вислуховувати один одного і коротко формулювати свою думку не допускаючи подвійного тлумачення сказаного; чесно визнавати свої помилки; домагатися в необхідних випадках прийняття колективного рішення, не принижувати ролі однієї служби в очах іншої; своєчасно і постійно контролювати роботу членів групи, роблячи основний упор на важливі питання; не змішувати компетенцію слідчих і оперативних працівників; не виконувати за інших доручену їм роботу; до думки кожного члена групи необхідно ставитися з повагою; при розходженні думок потрібно об'єктивно і всебічно обговорювати і зважувати доводи кожного члена групи; в будь-яких ситуаціях намагатися переконати ошибающихся, прагнути до вироблення групової думки щодо спірного питання; критичні зауваження потрібно висловлювати один одному по-товариському, доброзичливо; чітко розподіляти обов'язки і формулювати доручення; при наявності виникає конфлікту використовувати дані психологічної науки для його виявлення, попередження і зняття; неухильно дотримуватися правил і норми професійної етики; бути ввічливими, уважними один до одного; цілі і завдання діяльності кожного члена групи повинні бути правильно зрозумілі і прийняті всіма членами групи; в групі доцільно підтримувати вільну, невимушену атмосферу спілкування. На перший погляд через простоту і популярності виконання цих правил може здатися елементарним, однак нехтування ними різко знижує ефективність, а в деяких ситуаціях і паралізує роботу всієї групи. Цілком очевидно, що ефективність роботи слідчої групи багато в чому залежить від своєчасності її створення. Оптимальне визначення часу її створення дозволяє ефективно використовувати можливості групового методу розслідування. Затягування цього питання тягне за собою прорахунки, помилки вже на початковому етапі розслідування. Втрачаються докази, сліди злочину, час виступає як негативний фактор. Кількісний та якісний склад слідчої групи може бути різний, тому необхідно прагнути створити по-справжньому робочу групу з урахуванням склався слідчої ситуації у кримінальній справі, обсягу майбутньої роботи (гласною і негласною). Оптимальний склад слідчої групи дорівнює 7-9 членам, якими може ефективно керувати одна людина, сам одночасно виконує найбільш відповідальну і складну слідчу роботу. Для оптимізації організаційно-управлінської роботи слідчої групи доцільно передбачити створення в її складі постійного ланки. Це дозволить, враховуючи зміни ситуації, збільшувати або зменшувати кількість членів групи, зберігаючи її основне "ядро", яка повністю володіє інформацією по даній справі. У групу повинні входити досвідчені працівники, які мають високий професійний рівень підготовки, проте до її складу можуть входити і молоді співробітники, оскільки слідча група - це пре червона школа, своєрідний полігон для отримання необхідного досвіду. Якісний підбір членів групи дуже важливий. Керівник групи - слідчий, який прийняв справу до свого провадження, повинен бути не тільки формальним, але, що ще важливіше, і фактичним лідером. Він безпосередньо бере найактивнішу участь у координації роботи групи, планує проведення складних і відповідальних слідчих та інших дій, бере участь у розробці тактичних операцій і комбінацій, здійснює дієвий контроль за їх реалізацією. У ряді ситуацій керівник групи повинен у межах своєї компетенції намічати основні напрями та цілі виробництва оперативно-розшукових заходів. Сильними рисами керівника є організаторські здібності, досвід розкриття складних злочинів, відмінне знання різноманітних аспектів слідчої та оперативної роботи і вміння вимагати і доводити до успішного завершення намічені плани. На початкових етапах роботи керівник групи повинен, по можливості, звільнятися від виконання слідчих дій, оскільки на ньому лежать обов'язки організаційного характеру: складання плану розслідування, розподіл членів групи по об'єктах, епізодами, версіями, координація їх діяльності і т.д. Своєрідність участі оперативних працівників у виконанні завдань групи складається головним чином у безперервному інформаційному забезпеченні процесуальної діяльності слідчого (слідчих) даними, отриманими в ході негласної оперативно-розшукової діяльності. Одна з найважливіших завдань органів дізнання - постійне виявлення носіїв (джерел) криміналістичної інформації. Іншими словами, діяльність органів дізнання являє собою систему оперативно-розшукових та підготовчо-допоміжних заходів щодо збору і подальшого використання інформації, яка має розвідувально-ориентирующую спрямованість або стосується окремих фактів і обставин розслідуваної справи і може мати доказове значення. Практика останніх років наочно продемонструвала ефективність оперативно-розшукової діяльності, її особливі, проникаючі в латентні сфери злочинної діяльності, негласні можливості і методи, що дозволяють не тільки розкривати, але, що ще важливіше, своєчасно припиняти злочини. Належне формування правильно організованих одноосібних дій на своєрідний "вузол" спільної діяльності робить більш результативними підсумки роботи членів групи, значно оптимальніше, ніж відокремлені дії кожного з них. Стрижнем слідчої групи є її цільова функція, той результат, для досягнення якого вона створена. Її діяльність повинна протікати тільки в напрямку досягнення кінцевого результату через послідовне або паралельне вирішення проміжних завдань. Члени групи повинні мати відносну самостійність, її склад повинен формуватися з урахуванням загальної завдання групи. На додаток слід підкреслити, що слідчі групи носять тимчасовий характер (хоча періоди дії неоднакові). Діяльність слідчих і оперативних працівників у певній мірі координується керівниками галузевих служб, в які вони входять. Перебуваючи в єдиному об'єднанні, члени групи виконують спільні завдання, використовують різні засоби, методи і прийоми, властиві специфічної слідчої або оперативної діяльності. Слідча група являє собою пошуково-дослідницьку систему з виявлення джерел, носіїв криміналістичної інформації, її процесуальної фіксації, аналізу та оцінці, з позиції належності, допустимості, достовірності та достатності. У слідчо-оперативної практиці використовуються спеціалізовані види слідчо-оперативних груп (СОГ), що розрізняються за ступенем організованості, безпосереднім функціям, конкретним завданням, часу функціонування, складом, цільовим призначенням і змістом діяльності і т.д. Найбільш поширеними є такі види СОГ. Для проведення тактичних операцій на місці події слідчо-оперативні групи з часу функціонування можуть бути добовими (змінними) або постійними. Їх іноді називають черговими СОГ. Вони створюються при чергових частинах РВВС, РУВС та інших правоохоронних структурах, відповідно з щомісячним графіком. До їх складу входять слідчі (МВС, прокуратури), оперуповноважені, судово-медичні експерти, фахівці-криміналісти та інші фахівці, інспектори-кінологи і т.д. Діяльність СОГ з розкриття злочинів по "гарячих слідах" в тактичному плані носить яскраво виражений пошуковий характер і вирішує завдання виявлення, збору, накопичення криміналістично значимої інформації, за допомогою якої в найкоротші терміни виявляються джерела криміналістично значимої інформації, а потім встановлюються особи, які вчинили злочин і поховалися з місця події. СОГ з розкриття та розслідування злочинів. минулих років організовуються для робіт по одному або декількох кримінальних справах, провадження в яких було призупинено через невстановлення винних осіб. Такі групи слід створювати з урахуванням що складається кримінальної ситуації і нерідко слід включати до їх складу оперативних працівників установ виконання покарань. Структура і склад СОГ щодо здійснення окремих тактичних операцій визначаються відповідно до виду тактичної операції і завданням, яку вона покликана вирішити. У кожному конкретному випадку склад СОГ може бути різним, що залежать від специфіки кримінальних справ і що стоять перед групою конкретних завдань. Її обов'язковими учасниками є слідчі, а також оперативні працівники відповідних правоохоронних органів. Таким чином, слідчо-оперативна група - це організаційно-управлінська та тактична форма взаємодії органів слідства і дізнання, що представляє собою формування постійного або тимчасового характеру, що складається з слідчого (слідчих), оперативних працівників правоохоронних органів і фахівців, що використовують властиві їм специфічні засоби і методи роботи, і створюване для вирішення приватної, проміжної завдання. Спільне або узгоджене планування розслідування. Ця форма є найбільш поширеною формою організаційно-тактичної взаємодії створює оптимальні передумови для співпраці і узгодженої (сумісної) діяльності органів слідства та дізнання по кримінальній справі. Спільний план розслідування - це форма групового тактичного рішення, яке обумовлює організаційні, управлінські, тактичні та інформаційні передумови підвищення ефективності розслідування, забезпечує процес побудови перспективних слідчих, пошукових, оперативно-розшукових та комплексних версій. План завжди містить програму дій учасників взаємодії. Він включає в себе як мета проведення дій з урахуванням ситуації, що склалася, так і проміжні завдання розслідування, а також раціональний порядок виробництва слідчих дій і оперативно-розшукових заходів. Необхідно відзначити, що спільне і узгоджене планування сприяє ефективності процесуальних дій і тактичних операцій як процесуального, так і оперативно-розшукового характepa. Спільні плани затверджуються керівниками слідчого підрозділу або прокурором, а також начальником органу дізнання. Завершуючи дослідження комплексу питань взаємодії слідчих з органами дізнання та іншими учасниками розкриття та розслідування злочинів, сформулюємо деякі узагальнюючі висновки: - Всі форми і види взаємодії засновані на постійному і інтенсивному обміні інформацією між учасниками розслідування злочинів. - Для ефективного процесу взаємодії повинно бути виключено шкідливий, непотрібне дублювання в діяльності взаємодіючих суб'єктів. У той же час учасники взаємодії в процесі своєї діяльності підстраховують один одного, гарантуючи успішне вирішення поставлених перед ними завдань, особливо в конфліктних ситуаціях і ситуаціях тактичного ризику; - Специфічні дії та заходи, які здійснюються суб'єктами взаємодії, доповнені результатами діяльності кожного з них, що сприяє вирішенню проміжних завдань і успішному досягненню цілей кінцевих цілей розслідування. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| « Попередня | Наступна » | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Інформація, релевантна "12.4. ТЕХНІКА ПЛАНУВАННЯ РОЗСЛІДУВАННЯ" |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||