Головна
ГоловнаАдміністративне, фінансове, інформаційне правоАдміністративне право → 
« Попередня Наступна »
С.В. Пєтков. Науково-практичний коментар Кодексу України про адміністративні правопорушення, 2012 - перейти к содержанию учебника

1. Загальні положення

1.1. Ця Інструкція на підставі статті 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон), статей 221, 255 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - Кодекс) установлює порядок складання уповноваженими на те посадовими особами Державного комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) та подання органам, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів та матеріалів про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 166 та 188 4 Кодексу.
1.2. Протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 1669 та 188 Кодексу, складаються уповноваженими на те Держфінмоніторингом посадовими особами (далі - уповноважені посадові особи), якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності.
1.3. Якщо правопорушення вчинено кількома особами, то протокол про адміністративне правопорушення складається на кожну особу окремо. У разі вчинення однією особою кількох окремих адміністративних правопорушень протоколи складаються щодо кожного з вчинених правопорушень.
1.4. Уповноважені посадові особи складають протоколи про адміністративні правопорушення за допущення таких порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму:
порушення вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;
неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, Держфінмоніторингу;
ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Держфінмоніторингу;
порушення вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;
неповідомлення Держфінмоніторингу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;
невиконання законних вимог посадових осіб Держфінмоніторингу стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків;
розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;
ненадання, несвоєчасне надання або надання недостовірної інформації, пов'язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, довідок та копій документів (у тому числі тих, що становлять банківську або комерційну таємницю) на запит Держфінмоніторингу.
1.5. Протоколи про адміністративні правопорушення складаються по відношенню до: посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу та громадян- суб'єктів підприємницької діяльності, які є суб'єктами первинного фінансового моніторингу (абзаци другий - сьомий пункту 1 4 Інструкції);
осіб, які незаконно розголосили в будь-якому вигляді інформацію, яка відповідно до закону с об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факт її подання (одержання) та яким ця інформація стала відома у зв'язку з професійною або службовою діяльністю (абзац восьмий пункту 1.4 Інструкції);
громадян- суб'єктів підприємницької діяльності та посадових осіб підприємств, установ, організацій, які не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу (абзац дев'ятий пункту 1.4 Інструкції).
« Попередня Наступна »
= Перейти до змісту підручника =
Информация, релевантная "1. Загальні положення"
  1. Глава 42. Загальні положення
    Глава 42. Загальні
  2. Глава 10. Загальні положення
    Глава 10. Загальні
  3. Глава 28. Загальні положення
    Глава 28. Загальні
  4. Розділ І. Загальні положення
    Розділ І. Загальні
  5. Глава 46. Загальні положення
    Глава 46. Загальні
  6. Глава 3. Загальні положення.
    Глава 3. Загальні
  7. Глава 1. Загальні положення
    Глава 1. Загальні
  8. Глава 56. Загальні положення
    Глава 56. Загальні
  9. Розділ І. Загальні положення
    Розділ І. Загальні
  10. Глава 15. Загальні положення
    Глава 15. Загальні
  11. § 1. Загальні положення судового розгляду
    § 1. Загальні положення судового
  12. § 1. Загальні положення про договір підряду
    § 1. Загальні положення про договір
  13. § 1. Загальні положення про договір дарування
    § 1. Загальні положення про договір
  14. Глава 35 Загальні положення про спадкування
    Глава 35 Загальні положення про
  15. Глава 14 Загальні положення права власності
    Глава 14 Загальні положення права
  16. § 1. Загальні положення про негласні слідчі (розшукові) дії
    § 1. Загальні положення про негласні слідчі (розшукові)
  17. Розділ І. Загальні положення цивільного права
    Розділ І. Загальні положення цивільного
  18. § 1. Загальні положення про негласні слідчі (розшукові) дії
    § 1. Загальні положення про негласні слідчі (розшукові)