| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
18.5. Порушення вимог, встановлених керівними органами саморегулівної організації |
||
|
Дисциплінарним комітетом було розглянуто дисциплінарну справу, порушену за дорученням ради директорів саморегулівної організації у зв'язку з невиконанням рішення даного органу, що встановлює обов'язок учасників організації здійснювати страхування ризиків здійснюваної ними професійної діяльності . Дослідивши матеріали справи: рішення ради директорів; програму розробки і впровадження системи заходів зниження ризиків, пов'язаних із здійсненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджену радою директорів; умови реєстрації договорів страхування членів СРО, які суміщають один вид професійної діяльності з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджені рішенням ради директорів; заслухавши пояснення представника особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, дисциплінарний комітет встановив, що член СРО - компанія М - допустив порушення вимог саморегулівної організації (рішень ради директорів) з укладення договорів страхування ризиків суміщення здійснюваної ним професійної діяльності з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, виявлене на підставі даних наданої в саморегульовану організацію звітності. При розгляді дисциплінарної справи було встановлено, що порушення дисциплінарного провадження стосовно М по вищеназваним обставинами є повторним. Раніше дисциплінарним комітетом було прийнято рішення про припинення дисциплінарного провадження стосовно М з урахуванням того, що М запевнив дисциплінарний комітет в тому, що їм здійснюється підготовка до укладення договору страхування ризиків суміщення здійснюваної ним професійної діяльності з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів. Дисциплінарним комітетом СРО встановлено, що ніяких договорів страхування М в період з моменту винесення попереднього рішення дисциплінарного комітету по теперішній час укладено не було. Представник М не повідомив відомостей про те, коли М припускає укласти договір страхування. З урахуванням встановлених фактів дисциплінарний комітет дійшов висновку про наявність у діях М складу дисциплінарного порушення. На підставі ст. 61 кодексу заходів дисциплінарного впливу саморегулівної організації, що встановлює дисциплінарну відповідальність за невиконання рішень та обов'язкових приписів органів організації, дисциплінарний комітет вирішив застосувати щодо члена СРО компанії М міру дисциплінарного впливу у вигляді штрафу. Інше дисциплінарну справу такого типу було порушено стосовно депозитарію - члена саморегулівної організації Г. При розгляді даного дисциплінарної справи на засіданні дисциплінарного комітету СРО було встановлено, що депозитарій Г повторно принципово відмовився дотримуватися вимог рішення ради директорів СРО про застосування заходів, спрямованих на зниження професійних ризиків здійснюваної ним депозитарної діяльності, п. 3.1 програми розробки і впровадження системи заходів зниження ризиків, пов'язаних із здійсненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженої рішенням ради директорів СРО . Відмова депозитарію Г укласти договір страхування ризиків був виражений в направленому в дисциплінарний комітет листі, а також усно викладений представником Г на засіданні дисциплінарного комітету. Як аргументи невиконання рішення ради директорів СРО депозитарієм Г були наведені такі аргументи: 1) рада директорів СРО при затвердженні своїм рішенням програми розробки і впровадження системи заходів зниження ризиків, пов'язаних із здійсненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, перевищив межі повноважень, встановлених п. 8.9 Положення про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів Російської Федерації, який встановлює, що договори страхування обов'язкові тільки для юридичних осіб, які здійснюють функції розрахункового депозитарію, в той час як Г не є розрахунковим депозитарієм ; 2) клопотання про продовження ліцензії на здійснення депозитарної діяльності було видано Г саморегулюючою організацією, незважаючи на відсутність у нього договору страхування, укладення якого було обов'язковим відповідно до рішення ради директорів СРО; 3) вимоги СРО про укладення договору страхування зайві, депозитарій Г направив запит до федерального орган виконавчої влади по ринку цінних паперів про надання експертного висновку з питання про необхідність укладення договору страхування. З урахуванням останнього доводу депозитарій Г звернувся до дисциплінарного комітету з проханням відкласти ухвалення рішення у справі до отримання висновку федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів і повідомив дисциплінарний комітет про те, що, на думку Г, дане питання не може бути вирішений без участі федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, який повинен виступити в якості "арбітра" у вирішенні виниклої суперечки. При прийнятті рішення про накладення штрафу дисциплінарний комітет визнав вищенаведені доводи депозитарію Г непереконливими з урахуванням такого: 1) відповідно до п. 4.3 статуту СРО її член зобов'язаний виконувати рішення ради директорів СРО. 2) відповідно до п. 1.8 Положення про саморегулівні організації професійних учасників ринку цінних паперів саморегульована організація має право встановлювати обов'язкові для своїх членів правила здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, стандарти проведення операцій з цінними паперами (далі - внутрішні документи) і здійснювати контроль за їх виконанням. Саморегулівна організація зобов'язана стежити за тим, щоб рівень стандартів і вимог, що пред'являються саморегулюючою організацією до діяльності її членів, закріплених в її внутрішніх документах, був не нижче рівня стандартів і вимог, що встановлюються ФКЦБ для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. Саморегулівна організація має право встановлювати більш високий рівень стандартів і правил здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; 3) обов'язковість вимоги про укладення договору страхування щодо депозитарію Г була вже встановлена раніше рішенням ради директорів СРО, відхилив скаргу депозитарію Г на рішення дисциплінарного комітету про застосування до Г заходи дисциплінарного впливу у вигляді попередження з публічним повідомленням громадськості. Попереднє рішення дисциплінарного комітету було прийнято за тим же самим підстав. З урахуванням викладеного щодо депозитарію Г дисциплінарним комітетом СРО було прийнято рішення про накладення максимального штрафу, передбаченого кодексом заходів дисциплінарного впливу, яке потім, після оскарження депозитарієм Г до ради директорів СРО, було залишено в силі даними вищестоящим дисциплінарним органом саморегулівної організації. |
||
| « Попередня | Наступна » | |
|
|
||
Інформація, релевантна " 18.5. Порушення вимог, встановлених керівними органами саморегулівної організації " |
||
|
||