|
Дисциплінарним комітетом саморегулівної організації ПАРТАД як у період обов'язковості членства в даній організації, встановленої нормативними правовими актами Президента РФ і федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, так і після його скасування було розглянуто безліч дисциплінарних справ.
Частина з них була оскаржена учасниками дисциплінарного провадження до ради директорів СРО ПАРТАД і, відповідно, залишена в силі або скасована.
Протягом усього часу діяльності даної саморегулівної організації не було жодного випадку оскарження дисциплінарного рішення, прийнятого дисциплінарними органами СРО ПАРТАД, до судових органів.
Дисциплінарна практика СРО ПАРТАД є типовою і дозволяє скласти повне уявлення про особливості дисциплінарного провадження саморегулівних організацій на російському ринку цінних паперів.
|
- § 3. Державне регулювання ринку цінних паперів і саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів. Держава є учасником фондового ринку, а також здійснює його безпосереднє регулювання та контрольні функції Так, наприклад, Міністерство фінансів РФ є емітентом цінних паперів, що засвідчують федеральні державні зобов'язання облігацій (державних довгострокових зобов'язань, державних короткострокових
- Передмова
Останнім часом саморегульовані організації (СРО) набувають все більш широке поширення. З легкої руки законодавця сьогодні їх можна зустріти навіть там, де ще кілька років тому уявити собі наявність таких організацій було б просто неможливо. Саморегулівні організації ростуть в російському правовому полі, як гриби після дощу, малозрозумілі сторонньому спостерігачеві,
- 1. Поняття дисциплінарного провадження
Статтею 50 Федерального закону від 22 квітня 1996 р. N 39 -ФЗ "Про ринок цінних паперів" * (1) (далі - Закон про ринок цінних паперів) встановлено, що при створенні саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів обов'язковим є подання до федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів правил і положень, що містять вимоги, пропоновані до
- 2. Місце дисциплінарного провадження саморегулівних організацій в системі цивільного та адміністративного права
Перше питання, яке, як правило, приходить в голову багатьом при зіткненні з діяльністю саморегулівних організацій, звучить приблизно так: а яка правова природа діяльності даних організацій щодо застосування заходів дисциплінарного впливу до своїх учасників? І дане питання, дійсно, відноситься до числа неоднозначних, тому що "правова природа", особливо на початковому
- 3. Дисциплінарні органи саморегулівних організацій
Частина 8 ст. 9 Закону про СРО встановлює порядок направлення матеріалів перевірки діяльності учасника СРО в її дисциплінарний орган для розгляду справ про застосування щодо нього заходів дисциплінарного впливу. Що ж являють собою дисциплінарні органи саморегулівних організацій? На щастя, законодавство про саморегульовані організації в даний час не передбачає
- 4. Внутрішні документи саморегулівних організацій, що регламентують дисциплінарне провадження
Дисциплінарне виробництво СРО, так само як і будь-яке інше виробництво, не може здійснюватися без процесуальної регламентації в нормативних правових актах. Загальні положення законодавства Російської Федерації і статутів саморегулівних організацій, що передбачають повноваження СРО щодо застосування заходів дисциплінарної відповідальності, не містять процесуальних правил і тому недостатні для
- 9. Загальна характеристика учасників дисциплінарного провадження
Крім основних учасників дисциплінарного провадження, якими є дисциплінарний комітет і рада директорів, в дисциплінарне провадження також залучені інші його учасники, до яких відносяться: - член СРО, який притягається до дисциплінарної відповідальності, як правило, у випадку, коли СРО об'єднує юридичних осіб, поданий при розгляді дисциплінарної справи його представником
- 13. Дисциплінарне розгляд
Незважаючи на те, що дисциплінарні процедури в меншій мірі формалізовані, ніж процесуальні порядки розгляду справ державними юрисдикційними органами, що дозволяє говорити про пріоритет змісту прийнятих рішень перед формою розгляду дисциплінарних справ, дисциплінарний розгляд саморегулівної організації має здійснюватися за основними правилами його здійснення,
- 15. Основні дисциплінарні порушення та стягнення
Рішення в дисциплінарній справі, незалежно від того, яким дисциплінарним органом саморегулівної організації воно прийняте, її дисциплінарним комітетом або радою директорів, завжди передбачає повідомлення наявності факту вчинення дисциплінарного порушення або його відсутність, а також, коли факт вчинення дисциплінарного порушення встановлено, містить вказівку на санкцію у вигляді дисциплінарного
- 18.1. Дисциплінарні справи, порушені за заявою одного учасника саморегулівної організації на дії іншого учасника
Значне число дисциплінарних справ, що розглядаються російськими саморегульованиморганізаціями на ринку цінних паперів, становлять справи, порушені на підставі скарг та заяв одних учасників СРО про порушення в професійній діяльності з боку інших учасників саморегулівної організації. У саморегулівної організації ПАРТАД, об'єднуючою в своїх рядах професійних
|