| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
17. Виконання рішень дисциплінарних органів СРО |
||
|
Беручи до уваги, що саморегульовані організації не мають у своєму розпорядженні державним апаратом забезпечення примусового виконання прийнятих рішень, вони змушені розраховувати виключно на власні сили. Відсутність державного примусу, забезпечує обов'язковість виконання рішень, прийнятих дисциплінарними органами саморегулівних організацій, не перешкоджає використанню власних важелів впливу. За правилами дисциплінарних кодексів саморегулівних організацій рішення дисциплінарного органу про накладення дисциплінарного стягнення є обов'язковою для всіх членів організації, органів, посадових осіб і співробітників саморегулівної організації. Штраф, накладений на члена саморегулівної організації, підлягає сплаті на розрахунковий рахунок організації в строк не пізніше трьох днів з моменту набрання чинності відповідного рішення дисциплінарного комітету чи ради директорів організації. Контроль виконання рішення дисциплінарного комітету організовує голова дисциплінарного комітету. Дисциплінарними кодексами саморегулівних організацій може бути встановлено, що дисциплінарний комітет з урахуванням фінансового становища члена СРО, залученого до дисциплінарної відповідальності, та інших заслуговують уваги обставин має право прийняти рішення про відстрочення виконання рішення про накладення штрафу. Відстрочка не може перевищувати трьох місяців з дня винесення рішення про притягнення члена СРО до дисциплінарної відповідальності. Дисциплінарний комітет приймає рішення про припинення виконання рішення про накладення дисциплінарного стягнення у випадках: 1) внесення змін і доповнень до кодексу, які скасовують дисциплінарну відповідальність за відповідне діяння; 2) ліквідації організації - члена саморегулівної організації, залученої до дисциплінарної відповідальності; 3) виключення члена саморегулівної організації; 4) скасування рішення дисциплінарного комітету. Виконання рішень, прийнятих дисциплінарними органами саморегулівних організацій, забезпечується залученням до дисциплінарної відповідальності члена саморегулівної організації, що не виконав рішення дисциплінарного органу СРО, накладенням додаткового штрафу чи виключенням з числа членів саморегулівної організації. Невиконання членом організації рішень і (або) обов'язкових розпоряджень (подань) органів СРО, у тому числі дисциплінарного комітету, тягне оголошення зауваження, винесення попередження з публічним повідомленням громадськості, накладення штрафу в розмірі від 50 до 500 мінімальних розмірів оплати праці. Повторне вчинення порушення, зазначеного вище, протягом шести місяців з дня накладення дисциплінарного стягнення за попереднє порушення тягне за собою накладення штрафу в розмірі від 100 до 500 мінімальних розмірів оплати праці, призупинення членства або виключення з членів саморегулівної організації . Таким чином, член саморегулівної організації, притягнутий до дисциплінарної відповідальності, виявляється перед вибором: або йому погодитися з рішенням, прийнятим дисциплінарним органом саморегулівної організації, або опинитися перед фактом виключення його з числа членів саморегулівної організації. Припинення членства в саморегулівних організаціях на ринку цінних паперів раніше відповідно до Положення про саморегулівні організації професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим Постановою ФКЦБ Росії від 1 липня 1997 р. N 24 * (23), означало фактичне анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. У зв'язку з дією даного правила нормативного правового акта федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів членство в саморегулівних організаціях було обов'язковим. В даний період, коли виключення з числа членів саморегулівної організації означало втрату можливості здійснювати підприємницьку діяльність для певної юридичної особи, виконання рішень дисциплінарних органів СРО підкріплювалося санкцією у вигляді анулювання ліцензії члена СРО внаслідок припинення його членства в саморегулюючої організації. Вищеназваний положення ФКЦБ Росії встановлювало, що член саморегулівної організації може бути виключений з неї за рішенням колегіального органу у випадках і в порядку, встановлених статутом і внутрішніми документами саморегулівної організації. У випадку, якщо професійний учасник ринку цінних паперів, який має ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом трьох місяців з моменту виключення або виходу з саморегулівної організації не набуде саморегульовану організацію, його ліцензія анулюється органом, що ліцензує. З урахуванням обставин, які спричинили виключення члена з саморегулюючої організації, і якщо це необхідно в інтересах його клієнтів або власників цінних паперів, ліцензує орган має право продовжити дію його ліцензії на строк до шести місяців і звернутися в саморегульовану організацію з вимогою повторно розглянути питання про доцільність відновлення членства в саморегулюючої організації. Вищевказані положення нормативного правового акта федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, що діє в даній редакції його пунктів 6.7 і 6.8 в даний час, очевидно, свідчили про намір держави встановити обов'язковість членства в саморегулівних організаціях на ринку цінних паперів. Іншим правовим актом, що встановлює обов'язкові членства в саморегулівних організаціях на ринку цінних паперів, був Указ Президента РФ від 1 липня 1996 р. N 1008 "Про затвердження концепції розвитку ринку цінних паперів в Російській Федерації" * (24). Згідно п. 7 Указу Президента РФ членство в саморегулівних організаціях було необхідною для всіх професійних учасників ринку, що здійснюють види діяльності, регулювання яких входить до компетенції відповідної саморегулівної організації. При таких правових умовах штраф, накладений дисциплінарним органом СРО, був набагато меншим злом, ніж втрата бізнесу як такого. Дана обставина спонукало членів саморегулівних організацій, що мають намір і надалі продовжити професійну діяльність на ринку цінних паперів, виконувати рішення дисциплінарних органів СРО. Згодом, з прийняттям Указу Президента РФ від 16 жовтня 2000 р. N 1756 "Про визнання такими, що втратили чинність окремих положень актів Президента РФ, що стосуються розвитку ринку цінних паперів" * (25), який скасував вищеназване вказівку про обов'язковості членства в СРО професійних учасників ринку цінних паперів, а також у зв'язку зі зміною керівництва федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, функції даного державного органу стали здійснюватися за правилом "нова мітла по новому мете". ФКЦБ (ФСФР) Росії з основного захисника і активного прихильника ідеї саморегулювання, яку він всіма силами державного примусу запроваджував у життя, перетворився на противника саморегулівних організацій. Потім, після чергової зміни керівництва даного органу державної влади негативне ставлення змінилося належним прагматизмом і певним не надто активною взаємодією. Протягом останніх декількох років федеральний орган виконавчої влади перестав анулювати ліцензії професійних учасників, виключених з числа членів саморегулівних організацій та не вступили в саморегульовану організацію протягом трьох місяців. Невиконання федеральним органом виконавчої влади зазначеного положення раніше прийнятого ним нормативного правового акта обгрунтовується посиланнями на положення вищезгаданого указу Президента РФ від 16 жовтня 2000 р. N 1756 та ч. 2 ст. 30 Конституції РФ, встановлює, що ніхто не може бути примушений до вступу в будь-яке об'єднання чи перебування в ньому. Після вищеназваної фактичного скасування обов'язковості членства в саморегулівних організаціях на ринку цінних паперів стан в даних об'єднаннях є питанням, віднесеним на розсуд самих їх учасників. Тим не менш, незважаючи на дану обставину, процедура виконання рішень дисциплінарних органів СРО не зазнала значних змін і передбачає аналогічний порядок накладення штрафу та виключення члена СРО, який відмовляється виконувати рішення по дисциплінарній справі, з членів саморегулівної організації. |
||
| « Попередня | Наступна » | |
|
|
||
Інформація, релевантна " 17. Виконання рішень дисциплінарних органів СРО " |
||
|
||