| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
12. Підготовка дисциплінарної справи до розгляду |
||
|
Після прийняття рішення про порушення дисциплінарного провадження та направлення особам, бере участі у дисциплінарному провадженні, рішення про порушення дисциплінарного провадження та супровідних листів до нього, голова дисциплінарного комітету або його секретар приступає до підготовки дисциплінарної справи до розгляду. Дисциплінарними кодексами саморегулівних організацій може бути передбачено, що голова дисциплінарного комітету при підготовці до розгляду справи про дисциплінарне порушення вирішує питання про необхідність отримання додаткових матеріалів для розгляду справи у інших учасників дисциплінарного провадження, про задоволення клопотань інших учасників дисциплінарного провадження, про необхідність виклику представників інших учасників дисциплінарного провадження та сповіщення їх про час і місце проведення засідання. Відповідальним працівником СРО на даній стадії дисциплінарного провадження розглядаються документи, представлені сторонами. Аналізуються відомості, зазначені в заяві про дисциплінарне порушення, а також надійшли поясненнях особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, і, виходячи з їх змісту, вирішується питання про достатність доданих до них письмових доказів або необхідності подання додаткових доказів по дисциплінарній справі. Наприклад, в дисциплінарному справі про порушення членом СРО вимог нормативних правових актів про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, пов'язаному з необгрунтованою відмовою реєстратора внести зміни до реєстру, подано заяву про дисциплінарне порушення, але не додана копія письмової відмови члена саморегулівної організації. У справі про поширення неправдивих відомостей, що ганьблять ділову репутацію члена СРО та порушують правила професійної етики, немає копії листа особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, зазначеного у скарзі як документ, що підтверджує факт вчинення даною членом СРО дисциплінарного порушення. Співробітник СРО, відповідальний за здійснення дисциплінарного провадження, голова або відповідальний секретар дисциплінарного комітету повинен також вирішити питання про запрошення для особистої участі у засіданні дисциплінарного комітету заявника або представників особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності. У даному випадку з урахуванням характеру дисциплінарної справи дисциплінарні комітети СРО можуть забезпечити три види сповіщень учасників дисциплінарного провадження на стадії підготовки дисциплінарної справи до розгляду. 1. Пряме запрошення заявника або особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, для участі в засіданні дисциплінарного комітету. У деяких випадках для заявника - фізичної особи участь у засіданні дисциплінарного комітету з урахуванням заплутаного характеру його справи і відсутності у даної особи достатнього числа однозначно трактованих, неспростовних доказів, достатніх для формального розгляду справи державним судом, є єдиним шансом "добитися правди" і покарати " нечистого на руку "члена саморегулівної організації. За таким дисциплінарних справах участь заявника у засіданні дисциплінарного комітету СРО для правильного розгляду дисциплінарної справи більш ніж бажано, за умови, що дана особа володіє можливостями забезпечити свою присутність. І таке обов'язкове запрошення заявника про дисциплінарне порушення для участі в засіданні дисциплінарного комітету більш ніж виправдано. Ніщо не замінить усних свідчень заявника по дисциплінарній справі, коли, як правило, в живій емоційній манері він ділиться з членами дисциплінарного комітету усіма подробицями мав місце дисциплінарного порушення у присутності представників особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, які, в свою чергу, стають зобов'язаними пояснити повідомляються ним відомості, а також задати заявнику будь цікавлять їх. Особиста присутність представників осіб, що залучаються до дисциплінарної відповідальності, також надзвичайно важливо, особливо з дисциплінарних справах, порушених за заявами про дисциплінарні порушення, що не дозволяє точно встановити подробиці скоєння осудної дисциплінарного порушення. Часто пояснень представника особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, особливо якщо дана особа добре поінформоване про характер справи, що розглядається, проливають світло на обставини дисциплінарної справи і дозволяють членам дисциплінарного комітету правильно розглянути дисциплінарну справу. 2. Повідомну сповіщення учасників дисциплінарного провадження про майбутній розгляд дисциплінарної справи. Застосовується у випадках, коли, виходячи зі змісту представлених доказів по дисциплінарній справі, ясно, що усні свідчення заявника або особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, не можуть суттєво вплинути на характер розгляду дисциплінарної справи і сприяти прийняттю правильного рішення у справі. Такий порядок повідомлення заявника про дисциплінарне порушення та особи, яка притягається до дисциплінарної відповідальності, що передбачає повідомлення про дату і час засідання дисциплінарного комітету, але відносить питання про особисту присутність зацікавлених у ньому осіб на їх особистий розсуд, дозволяє економити час даних учасників дисциплінарного провадження, а також самого дисциплінарного комітету СРО. Наприклад, в деяких дисциплінарних справах фактична сторона дисциплінарної справи повністю встановлена попередньою перевіркою уповноваженого органу СРО (управління моніторингу та контролю) і в справі є пояснення інших учасників дисциплінарної справи. Дисциплінарну справу може також носити масовий характер, в силу якого забезпечити участь у справі представників всіх учасників дисциплінарної справи неможливо з практичних міркувань. Наприклад, в дисциплінарних справах про порушення вимог і правил подання до саморегульовану організацію звітності органи СРО можуть подавати на розгляд дисциплінарного комітету СРО інформацію про дисциплінарні порушення відносно більш ніж півсотні учасників СРО. З масовими дисциплінарними справами безпосередньо пов'язане питання про можливе з'єднанні дисциплінарних справ, виділення зі справи, що перебуває у провадженні дисциплінарного комітету, окремого дисциплінарної справи. Дисциплінарними кодексами саморегулівних організацій може бути встановлено, що якщо в дисциплінарний комітет направлено кілька заяв, що містять загальний предмет і підстави напрямки відносно одного або кількох членів організації, дисциплінарний комітет має право розглянути всі справжні заяви в одній справі , у тому числі відсутність осіб, які виступають в якості заявників. Якщо на адресу дисциплінарного комітету направлено заяву або повідомлення про дисциплінарне порушення відносно декількох членів організації, дисциплінарний комітет має право розглянути таку заяву або повідомлення в одному дисциплінарному справі за відсутності осіб, що залучаються до дисциплінарної відповідальності. Як видно зі змісту даного правила, основною турботою і тривогою розгляду масових дисциплінарних справ є часта відсутність практичної можливості забезпечити особисту присутність на засіданні дисциплінарного комітету представників всіх заявників про дисциплінарне порушення або осіб, що залучаються до дисциплінарної відповідальності. Дисциплінарні справи про порушення у поданні звітності про професійну діяльність або несплаті членських внесків розглядаються на підставі елементарних доказів, що свідчать про своєчасне направлення звітності чи своєчасній оплаті, що підтверджується відповідним платіжним документом з відміткою банку. У відсутність такого роду доказів у осіб, що залучаються до дисциплінарної відповідальності, та відповідних положень нормативних правових актів саморегулівної організації, що регулюють порядок здійснення дисциплінарного провадження, що допускають розгляд дисциплінарної справи за відсутності інших учасників дисциплінарного провадження, особи, залучаються до дисциплінарної відповідальності, можуть оскаржити рішення дисциплінарного комітету з формальним процесуальних підстав. Такі дії членів СРО істотно ускладнять і ускладнять процедуру дисциплінарного провадження, знизять її ефективність. Розгляд дисциплінарної справи із запрошенням і заслуховуванням усних свідчень представників осіб, що залучаються до дисциплінарної відповідальності, у справі, порушеній стосовно, наприклад, 87 учасників СРО, може розтягнутися на кілька днів, в той час як члени дисциплінарного комітету, особливо є професіоналами з членів співробітників СРО або сторонніми експертами, як правило, готові витратити на потреби дисциплінарного провадження не більше трьох-чотирьох годин поспіль один раз на місяць або саме часте - на два тижні за наявності виняткових обставин. Для вирішення даної проблеми дисциплінарними кодексами саморегулівних організацій має бути передбачено спеціальне правило, відповідно до якого якщо у виробництві дисциплінарного комітету знаходиться два і більше справ стосовно одного члена організації або щодо кількох членів організації по одному фактом порушення, дисциплінарний комітет має право прийняти рішення про з'єднання даних справ в одне. Виділення справи допускається тільки у випадку, якщо це не вплине на всебічність, повноту та об'єктивність розгляду справи. У даному відношенні зазначені положення дисциплінарних кодексів саморегулівних організацій можуть бути сформульовані в деякій мірі за образом процесуального співучасті у цивільному та арбітражному процесі. |
||
| « Попередня | Наступна » | |
|
|
||
Інформація, релевантна " 12. Підготовка дисциплінарної справи до розгляду " |
||
|
||