|
« Попередня
|
|
Наступна » |
|
|
|
18.3. Дисциплінарну справу, порушену за дорученням федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів
|
|
Наведене нижче дисциплінарну справу було порушено на підставі листа федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів з дорученням про розгляд скарги банку на дії члена саморегулівної організації реєстратора А.
На засіданні дисциплінарного комітету було встановлено, що реєстратор А виконав надійшло до нього передавальне розпорядження про списання цінних паперів з рахунку одного зареєстрованого особи, яка є номінальним утримувачем цінних паперів у реєстрі, на рахунок іншого зареєстрованої особи, що також є номінальним утримувачем цінних паперів у реєстрі емітента на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів та доповнення N 1 до договору купівлі-продажу. Реєстратор А, здійснивши перереєстрацію акцій за договором, направив банку рахунок про оплату його послуг за проведення в системі ведення реєстру операцій за участю номінального утримувача або довірчого керуючого, не пов'язаних з переходом прав власності на цінні папери, відповідно до ст. 8 ставок оплати послуг реєстратора А, встановивши розмір оплати виходячи з розрахунку оплати в розмірі один рубль з кожної тисячі ринкової ціни (всього 2003 руб. 76 коп.).
Банк зі свого боку вважав виставлений реєстратором А рахунок не відповідає правилам п. 8 Положення про ліцензування діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого Постановою ФКЦБ Росії від 19 червня 1998 р. N 24 * (28), а також п. 1 ставок оплати послуг реєстратора А, що визначають, що за внесення записів про передачу цінних паперів в результаті купівлі-продажу або будь-якого іншого переходу прав власності, у тому числі на ім'я номінального утримувача, за одне розпорядження з кожною з сторін по угоді повинна стягуватися оплата послуг реєстратора в розмірі 1 рубль з кожної тисячі рублів суми угоди, з кожної зі сторін по угоді, що з урахуванням характеру вчиненого правочину, на думку банку, повинне було скласти суму в розмірі 42 руб. 27 коп. З урахуванням встановлених фактів дисциплінарний комітет дійшов висновку про наявність у діях реєстратора А порушення п. 8 Положення про ліцензування діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а також порушення п. 1 ставок оплати послуг реєстратора А, що встановлює певний розмір оплати послуг реєстратора за внесення записів про передачу цінних паперів в результаті укладення договору купівлі-продажу, в тому числі на ім'я номінального утримувача цінних паперів. Дисциплінарним комітетом щодо реєстратора А було прийнято рішення про застосування заходи дисциплінарного впливу у вигляді попередження з публічним повідомленням громадськості.
|
| « Попередня |
|
Наступна » |
|
= Перейти до змісту підручника = |
|
|
Інформація, релевантна " 18.3. Дисциплінарну справу, порушену за дорученням федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів " |
- 4. Відповідальність за конкретні види злочинів проти державної влади та інтересів державної служби та служби в органах самоврядування
Відмова в наданні інформації Федеральним Зборам Російської Федерації чи Рахунковій палаті Російської Федерації (ст. 287 КК). Розглядається злочин не має аналогів в законодавстві, що діяв до прийняття Кримінального кодексу 1996 Включення до Кодексу статті про відповідальність за отримання Федеральними Зборами * (172) або Рахунковою палатою * (173) неправдивої інформації або неотримання
- 9. Загальна характеристика учасників дисциплінарного провадження
Крім основних учасників дисциплінарного провадження, якими є дисциплінарний комітет і рада директорів, в дисциплінарне провадження також залучені інші його учасники, до яких відносяться: - член СРО, який притягається до дисциплінарної відповідальності, як правило, у випадку, коли СРО об'єднує юридичних осіб, поданий при розгляді дисциплінарної справи його представником
- 13. Дисциплінарний розгляд
Незважаючи на те, що дисциплінарні процедури в меншій мірі формалізовані, ніж процесуальні порядки розгляду справ державними юрисдикційними органами, що дозволяє говорити про пріоритет змісту прийнятих рішень перед формою розгляду дисциплінарних справ, дисциплінарний розгляд саморегулівної організації має здійснюватися за основними правилами його здійснення,
- 18.4. Дисциплінарні справи, порушені за результатами інспекційної перевірки діяльності членів саморегулівної організації управлінням контролю та моніторингу
У період обов'язковості членства в саморегулівних організаціях на ринку цінних паперів, коли їх управління моніторингу та контролю проводили часті постійні перевірки діяльності їх учасників , в тому числі за дорученнями федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, одну з найбільш часто розглянутих категорій становили дисциплінарні справи, порушені за результатами
- 18.5. Порушення вимог, встановлених керівними органами саморегулівної організації
Дисциплінарним комітетом було розглянуто дисциплінарну справу, порушену за дорученням ради директорів саморегулівної організації у зв'язку з невиконанням рішення даного органу, що встановлює обов'язок учасників організації здійснювати страхування ризиків здійснюваної ними професійної діяльності . Дослідивши матеріали справи: рішення ради директорів; програму розробки і
- 19.1. Загальна характеристика дисциплінарного провадження саморегулівної організації ФІНРА
Саморегулівна організація ФІНРА в Сполучених Штатах Америки також використовує у своїй діяльності систему залучення її членів до дисциплінарної відповідальності у випадках порушення ними правил цієї організації. Дисциплінарні справи в ній розглядаються на підставі реєстрованих заяв про дисциплінарні порушення. Розгляд дисциплінарних справ здійснюється колегіально, складом
- § 2. Способи та механізм захисту прав та інтересів підприємця
Загальна характеристика способів захисту прав та інтересів підприємця. Підприємці забезпечені правовим захистом не в меншому обсязі, ніж інші суб'єкти правових відносин - громадяни-непідприємці, некомерційні організації, державні та муніципальні освіти. Як карально-пресекательние заходи покарання, передбачені адміністративним і кримінальним законодавством, так і
- § 3. Розгляд економічних спорів арбітражними судами
Система і функції арбітражних судів. У судову систему Російської Федерації входять згідно Закону «Про судову систему Російської Федерації» спеціалізовані судові установи - Федеральні арбітражні суди. [1] У п. 2 ст. 118 Конституції Російської Федерації не виділено як самостійного виду судового процесу арбітражне судочинство. Отже, з точки зору
- § 4. Захист прав та інтересів підприємців в інших судових установах
Розгляд економічних спорів судами загальної юрисдикції. Діяльність федеральних судів загальної юрисдикції орієнтована на захист і відновлення інтересів громадян. Разом з тим при розгляді цивільних справ за участю індивідуальних підприємців і комерційних організацій суди загальної юрисдикції в рівній мірі забезпечують захист і відновлення порушених інтересів підприємців.
- Короткий перелік латинських висловів, які використовуються в міжнародній практиці
1. AD HOC [ад хок] - для даного випадку, для цієї мети 2. AD REFERENDUM [ад референдум] - до доповіді (відкласти для подальшого розгляду) 3. A FORTIORI [а фортіорі] - тим більше 4. A POSTERIORI [а постеріорі] - на підставі досвіду, з виниклою пізніше точки зору 5. A PRIORI [а пріорі] - заздалегідь, попередньо 6. BONA FIDE [бона ФІДЕ] - чесно, сумлінно 7. CAUSA [кауза] -
|