|
Дисциплінарне виробництво в цілому можна назвати однією з найбільш успішних функцій саморегулівних організацій. Воно має безпосереднє відношення до регулювання діяльності її учасників. У зв'язку з цим цілком логічним виглядало б особливу увагу до розвитку даного напрямку діяльності саморегулівних організацій. Проте, як показує практика, це не зовсім так.
У Росії саморегульовані організації дуже стурбовані формуванням свого "позитивного образу" в середовищі своїх членів, залученням нових членів, а також збереженням вже вступили в неї учасників, ніж виконанням регулюючих функцій, включаючи дисциплінарне провадження, що не так популярні серед членів саморегулівних організацій.
У таке незавидне становище на ринку цінних паперів саморегульовані організації були поставлені Указом Президента РФ від 16 жовтня 2000 р. N 1756 "Про визнання такими, що втратили чинність окремих положень актів Президента Російської Федерації, що стосуються розвитку ринку цінних паперів" , який скасував обов'язковість членства в саморегулівних організаціях.
Не можна не відзначити, що такий підхід до обов'язковості членства в СРО прямо протилежний іноземного досвіду розвитку саморегульованих організацій. У США перші саморегульовані організації, такі як Нью-Йоркська фондова біржа (NYSE), утворена в 1792 р., Національна асоціація дилерів цінних паперів (NASD), створена в 1936 р., спочатку формувалися на добровільних засадах * (34).
Національна асоціація дилерів цінних паперів була створена на основі Асоціації інвестиційних банків Америки * (35). У 1939 р. дана саморегульована організація була зареєстрована Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC) * (36). C 1934 р. за даний час Конгрес США і Комісія з цінних паперів і бірж борються за те, щоб перетворити саморегульовані організації на ринку цінних паперів США з "приватних клубів" в громадські органи влади, часто використовуючи при цьому механізм державних реформ. З 1983 р. для кожного брокера або дилера, зареєстрованого Комісією з цінних паперів США, членство в саморегулівної організації "Національна асоціація дилерів цінних паперів" є обов'язковим * (37). Згодом наступником Національної асоціації дилерів цінних паперів і СРО Нью-Йоркської фондової біржі стало Управління регулювання фінансової індустрії (Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)) - приватна корпорація, яка є саморегулюючої організації * (38).
Таким чином, якщо в США розвиток саморегулювання відбувалося за принципом знизу вгору, від приватних клубів торговельних організацій, заснованих на добровільному членстві, до регульованих державою, наділеним публічними регулюючими повноваженнями об'єднанням, членство в яких є обов'язковою умовою доступу на ринок цінних паперів, в Росії все відбувається з точністю до навпаки. Саморегулівні організації на ринку цінних паперів, так само як і багато інших з новостворених в Росії СРО, насаджувалися вольовим рішенням зверху на підставі обов'язкових вимог федеральних законів і нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів. Тільки після деякого часу, зі зміною підходу до регулювання ринку цінних паперів, саморегульованим організаціям було запропоновано стати добровільними об'єднаннями професійних учасників ринку цінних паперів у формі "приватних клубів", так, щоб у кожного члена СРО був мотив і вагома причина для сплати членських внесків та стану в членах певної саморегулівної організації.
Але помилково було б також і вважати, що в період обов'язкового членства в саморегулівних організаціях на ринку цінних паперів з розвитком дисциплінарного провадження не було ніяких проблем.
|
- 20.6. Можливі варіанти розвитку саморегулівних організацій та їх дисциплінарного провадження
відсутності обов'язкового членства саморегулівних організацій у дисциплінарного провадження немає майбутнього, воно приречене на практично повну "заморозку до кращих часів", формальний розгляд, "для галочки", одного дисциплінарної справи на рік із застосуванням дисциплінарного покарання за принципом нижче нижньої межі відповідальності з урахуванням безлічі пом'якшуючих обставин, що не дозволить ні
- § 3. Державне регулювання ринку цінних паперів і саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів
відсутність - його першим заступником. Прийняття постанов Федеральної комісії без попереднього розгляду їх на Експертній раді при Федеральній комісії з ринку цінних паперів (див. вище) не допускається. Згідно ч. 2 та ч. 3 ст. 45 Закону про ринок цінних паперів Експертна рада при Федеральній комісії з ринку цінних паперів здійснює: - підготовку та попередній розгляд
- 3. Різновиди об'єднань юридичних осіб
відсутність додаткової відповідальності учасників за боргами палати. В іншому правове становище ТПП аналогічно статусу звичайної асоціації (спілки). Специфічною різновидом асоціацій можна визнати саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів, створювані професійними учасниками ринку цінних паперів і здійснюють свою діяльність на підставі
- Стаття 20. Арбітражні керуючі
відсутність покарання у вигляді дискваліфікації за вчинення адміністративного правопорушення або у вигляді позбавлення права обіймати певні посади чи займатися певною діяльністю за вчинення злочину; відсутність судимості за вчинення умисного злочину. 3. Умовами членства в саморегулюючої організації арбітражних керуючих є також наявність у члена
- Стаття 21. Саморегульовані організації арбітражних керуючих
відсутнім боржникам; наявність компенсаційного фонду, сформованого у розмірі та в порядку, що встановлені статтею 25.1 цього Закону; наявність розроблених відповідно до вимог цього Закону та є обов'язковими для виконання членами саморегулівної організації арбітражних керуючих стандартів і правил професійної
- § 6. Припинення діяльності юридичних осіб. Неспроможність (банкрутство)
відсутності порушення прав третіх осіб та інших підстав нікчемності правочинів (п. 2 ст. 160). Затвердження мирової угоди арбітражним судом в ході процедур банкрутства є підставою для припинення провадження у справі про банкрутство (п. 1 ст. 159). У Законі висвітлено особливості укладення мирової угоди в ході різних процедур банкрутства (ст. ст. 151 - 154) і наслідки
- 2. Місце дисциплінарного провадження саморегулівних організацій в системі цивільного та адміністративного права
відсутності будь-яких вітчизняних аналогів, оскільки організацій такого типу у нас просто не було, і відбувався він шляхом "правового імпорту" - часткового сприйняття основних характеристик іноземних правових аналогів США та Англії. Враховуючи велику роль США у проведенні економічних, правових, та й взагалі будь-яких реформ в Росії, в тому числі і тих, за які сьогодні багатьом повинно бути
- 9. Загальна характеристика учасників дисциплінарного провадження
відсутності в його діях складу вмененного дисциплінарного порушення. Наприклад, якщо реєстратора - члена СРО звинувачують у дисциплінарному порушення (порушення правових актів, що регулюють професійну діяльність учасника СРО) порядку передачі реєстру, встановленого ст. 8 Закону про ринок цінних паперів і розпорядчого реєстратору у разі припинення дії договору з підтримання
- 13. Дисциплінарний розгляд
відсутність, за винятком неявки перекладача, якщо один з інших учасників процесу або її представник не володіє російською мовою. Дисциплінарний комітет має право прийняти рішення про розгляд справи за відсутності інших учасників дисциплінарного провадження за наявності необхідних письмових доказів. Дисциплінарними кодексами СРО може бути прямо встановлено, що при розгляді
- 15. Основні дисциплінарні порушення та стягнення
відсутність, а також, коли факт вчинення дисциплінарного порушення встановлено, містить вказівку на санкцію у вигляді дисциплінарного стягнення, якої, на думку дисциплінарного органу СРО, має бути підданий член саморегулівної організації. Дисциплінарні стягнення, встановлені дисциплінарними кодексами саморегулівних організацій, будучи цивільно-правовими санкціями за порушення
|