| Головна |
| Наступна » | ||
Введення |
||
|
Далі в листопаді 1997 р. вказаний законопроект був прийнятий Державною Думою в першому читанні і в червні 1998 р. - в другому, але в тому ж місяці повернуто до процедури другого читання і в жовтні 1998 р. прийнятий Державною Думою повторно у другому читанні. Однак у листопаді того ж року він відхилений Радою Федерації, у зв'язку з чим в грудні була створена погоджувальна комісія. У червні 1999 року законопроект прийнятий Державною Думою в редакції погоджувальної комісії і схвалений Радою Федерації, але в липні того ж року відхилений Президентом РФ, у зв'язку чим в жовтні 1999 р. в Державній Думі створена спеціальна комісія. Нарешті, в березні 2001 р. він був знятий з розгляду Державною Думою. Паралельно відповідно до доручення Президента РФ від 12 липня 2000 р. N Пр-1457 зазначений законопроект був доопрацьований і відповідно до розпорядження Уряду РФ від 21 квітня 2001 р. N 567-р * (3) внесений до Державної Думи під назвою "Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". У пояснювальній записці до зазначеного законопроекту зазначалося наступне: однією з основних причин відхилення Президентом РФ закону є його суперечність основам конституційного ладу РФ, міжнародними договорами РФ, ряду федеральних законів, а також підписаною Росією Європейської Конвенції "Про відмивання, виявлення, вилучення і конфіскацію доходів від злочинної діяльності ". Відповідно до названої Конвенції компетентні органи держави вправі вести боротьбу тільки з тими доходами, які представляють собою матеріальну вигоду, отриману в результаті вчинення кримінального правопорушення. Подібний підхід відповідає конституційним вимогам, згідно з якими обмеження свободи економічної діяльності, гарантованої статтею 8 Конституції РФ, а також позбавлення майна (ст. 35 Конституції РФ) можливі тільки на підставі рішення суду. У справжньому законопроекті враховані зауваження Президента РФ, положення Конвенції Ради Європи "Про відмивання, виявлення, вилучення і конфіскацію доходів від злочинної діяльності" та рекомендації Міжнародної групи з боротьби з відмиванням грошей (ФАТФ); законопроект спрямований на захист прав і законних інтересів громадян, суспільства і держави шляхом створення правового механізму протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних внаслідок вчинення злочину, а також на своєчасне прийняття заходів для позбавлення винних осіб права володіти, користуватися і розпоряджатися такими доходами; враховуючи, що "відмивання" злочинних доходів здійснюється в основному з використанням банків та інших організацій, що здійснюють операції з грошовими коштами, необхідно в першу чергу забезпечити отримання і аналіз інформації про фінансові операції, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) злочинних доходів. Тому в законопроекті встановлено перелік операцій, що підлягають обов'язковому контролю, а також організацій, які зобов'язані інформувати уповноважений орган про ці операції. Встановлено єдиний для фізичних та юридичних осіб поріг, понад якого операції підлягають обов'язковому контролю, - 500 000 рублів. Враховуючи обсяги угод з нерухомим майном, поріг при здійсненні таких операцій збільшений до 2 500 000 рублів; враховуючи різноманіття шляхів і способів "відмивання" капіталів, на організації, що здійснюють операції з грошовими коштами або іншим майном, покладено обов'язок проведення внутрішнього контролю з виявлення операцій, що підлягають обов'язковому контролю, і інших операцій з грошовими коштами або іншим майном, пов'язаних з легалізацією (відмиванням) злочинних доходів. Крім того, ці організації зобов'язані направляти до уповноваженого органу відомості про інші операції, що не підлягають обов'язковому контролю, щодо яких у цих організацій виникли підозри, що зазначені операції здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів. У законопроекті передбачено, що подання уповноваженому органу відомостей і документів організаціями, що здійснюють операції з грошовими коштами або іншим майном у порядку, передбаченому законом, не є порушенням службової, банківської, податкової та комерційної таємниці; дані норми дозволять законослухняним банкам та іншим організаціям сумлінно виконувати закон і надавати ефективне сприяння в боротьбі з проникненням "брудних" грошей в легальний бізнес. Водночас, законопроектом передбачена відповідальність за порушення цього Закону у вигляді зупинення або відкликання ліцензій на здійснення банківської діяльності або іншої діяльності, ліцензованої відповідно до законодавства РФ; в даному законопроекті встановлено заборону на відкриття комерційними банками анонімних рахунків. Крім того, передбачена обов'язкова ідентифікація фізичної особи або представника юридичної особи, що здійснює операцію, що підлягає обов'язковому контролю; відповідно до рекомендацій ФАТФ в законопроекті передбачена норма, що передбачає термін зберігання документів з фінансових операцій, що підлягають обов'язковому контролю , та копій документів, необхідних для ідентифікації особи, не менше п'яти років; для здійснення заходів з протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, необхідне створення федерального органу виконавчої влади і наділення його відповідними повноваженнями або наділення цими повноваженнями одного з вже існуючих федеральних органів виконавчої влади (у законопроекті - уповноважений орган); в законопроекті передбачено, що уповноважений орган з метою виявлення фактів, пов'язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, отримує, систематизує, аналізує інформацію про фінансові операції. За наявності достатніх підстав, які свідчать, що фінансова операція пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, інформація та матеріали направляються до правоохоронних органів; для здійснення даних функцій уповноваженому органу надано право на отримання інформації , як від організацій, що здійснюють операції з грошовими коштами або іншим майном, так і органів державної влади РФ, суб'єктів РФ, в порядку, визначеному Урядом РФ, а також від Банку Росії. Це дозволить уповноваженому органу повною мірою здійснювати свої основні функції. У той же час, враховуючи зосередження в одному органі значного обсягу інформації, що містить комерційну, податкову, банківську та службову таємницю, в законопроекті зазначено, що посадові та інші особи уповноваженого органу за розголошення стали їм відомих відомостей несуть відповідальність відповідно до законодавства РФ; в даний час ефективна протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, неможливо здійснити без взаємодії з компетентними органами інших держав, так як дана проблема носить міжнародний характер. У цьому зв'язку законопроектом передбачено співробітництво з компетентними органами іноземних держав, обмін інформацією та надання правової допомоги на основі відповідних міжнародних договорів РФ; після прийняття даного законопроекту необхідно приведення у відповідність з ним нормативних правових актів Президента РФ, Уряду РФ та інших нормативних правових актів, а також проведення відповідних організаційно-технічних заходів щодо забезпечення функціонування уповноваженого органу. У зв'язку з цим у законопроекті передбачено, що Закон набирає чинності після закінчення шести місяців з моменту його офіційного опублікування. Федеральний закон "Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" прийнятий Державною Думою в травні 2001 р. в першому читанні, у липні 2001 р. - в другому читанні і в остаточній редакції, схвалений Радою Федерації в липні 2001 р., підписаний Президентом РФ 7 серпня 2001 і кодифіковано під N 115-ФЗ. Паралельно тим же чином прийнятий Федеральний закон від 7 серпня 2001 р. N 121-ФЗ "Про внесення змін і доповнень до законодавчих актів Російської Федерації у зв'язку з прийняттям Федерального закону" Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом "* (4). Після внесення змін Федеральним законом від 30 жовтня 2002 р. N 131-ФЗ, Федеральний закон від 7 серпня 2001 р. N 115-ФЗ став іменуватися "Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму "(далі - коментований Закон). |
||
| Наступна » | ||
|
|
||
Інформація, релевантна "Вступ" |
||
|
||